内部审核控制程序.docx

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 4 页 第 PAGE 1页 共4页 内部审核控制程序 目的：通过策划和实施内部审核，验证本公司的知识产权管理体系是否符合标准要求、体系要求、法律法规要求，有效地保持、实施，并持续改进管理体系。 范围：适用于本公司知识产权管理体系内部审核活动的控制。 职责 3.1 管理者代表 3.1.1 负责年度内部管理体系审核计划的批准； 3.1.2 任命审核组长，批准内部管理体系审核计划； 3.1.3 批准审核报告； 3.1.4 负责组织协调内部管理体系审核的实施。 3.2 审核组长 3.2.1 负责内部管理体系审核工作，将审核结果形成文件； 3.2.2 负责选定内审员组成内部管理体系审核组，并编制审核计划； 3.2.3 负责查阅有关文件,组织制定内审检查表； 3.2.4 负责编写并提交本次审核报告。 3.3 内审员 3.3.1 实施审核工作，参与内部审核报告的编写； 3.3.2 客观公正的收集证据、记录、分析观察结果，实事求是的撰写不符合报告； 3.3.3 负责不符合项的跟踪验证。 3.4 受审核方 3.4.1 配合内审工作,按审核组要求及时全面的提供有关证据； 3.4.2 在不符合项报告上签字认可，并制订、实施纠正措施或预防措施。 内容 4.1 审核计划、时机和频率 4.1.1 年度审核计划的制定 产品技术部依据管理体系运行情况制定《年度内部审核计划》，每年不少于一次集中或滚动式对体系覆盖的所有部门进行审核，应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往的审核的结果等，该计划一般于每年年初报管理者代表批准后实施。 4.1.2 临时新增审核 根据管理体系运行的内、外部情况，由产品技术部制定临时审核计划，进行临时审核，需要临时审核的有以下几种情况： （1）出现严重知识产权纠纷； （2）顾客/相关方有重大投诉； （3）文件发生较大变化。 4.2审核准备 4.2.1 成立内审组 由管理者代表任命熟悉公司各部门情况,有内部审核员资格的,有丰富工作经验及组织能力的合适人选担任审核组长；审核组长对最终的审核结论和审核报告负责。 审核组由两人以上组成,由审核组长选派具有内审员资格并与受审核岗位无直接责任关系者担任审核组成员，审核组成员应了解受审核岗位管理体系运行情况和业务特点。 4.2.2 审核组长的准备工作 4.2.2.1 根据审核的目的和范围，内审员所在部门，编制《内部审核计划》和日程安排，分配审核任务； 4.2.2.2 审核计划须有：审核的目的、范围、依据、日期、审核员和日程安排； 4.2.2.3 将“审核计划”提前一周发放至相关部门和人员并确认 。 4.2.3 审核员准备工作 4.2.3.1 熟悉被审核部门的工作程序和文件； 4.2.3.2 编制体系现场检查表，客观的、有代表性的选取抽样点。 4.3 现场审核 4.3.1审核组长召集主持首次会议。 4.3.1.1 参加人员为审核组成员、被审核部门负责人、公司领导。 4.3.1.2 会议内容： (a) 与会人员签到； (b) 再次确认审核范围、审核计划、时间安排、审核依据、审核目的； (c) 介绍审核过程方法； (d) 确定沟通会议、末次会议的时间地点； (e) 澄清审核计划中不明确的内容。 4.3.2 现场审核 4.3.2.1 审核组长要控制审核全过程，包括审核计划、进度、客观性、审核结果。 4.3.2.2 审核员依据检查表，通过交谈，查阅文件记录，检查现场，实地测试等方式收集客观证据，检查管理体系的运行情况，不能在发现的问题中加入个人的责备，并做好详尽的客观记录。 4.3.2.3 现场发现问题时应当场让该项工作负责人（或操作者）确认，以确保不合格项能够完全被理解，有利于纠正。 4.3.2.4 审核组每天审核后举行内部沟通会议，交流审核路线，审核内容，协调一致，确保审核按计划完成，现场审核完毕后再次召开审核组内会议，确定不符合报告。 4.3.3开具不符合报告 4.3.3.1 不符合分类：不符合分为严重不符合与一般不符合两类。对未构成不符合的问题可作为观察项书面提出。 (a）严重不符合：凡审核中发现明显不符合体系标准和公司管理体系手册、程序文件、等体系文件的规定；违反法律法规而造成严重知识产权事故；多次出现同一类一般不符合而造成管理体系失效；对以前提出的不符合采取纠正措施无效的，判为严重不符合。 （b）一般不符合：对偶尔人为造成的不符合且易于纠正，不会造成严重后果的，不会造成管理体系失效的不符合，判为一般不符合； （c）观察项：对个别轻微不符合文件的规定要求，并可在当时完成纠正的，尚无确切证据说明发展趋势的问题，可视为观察项。观察项不作为不符合项，但应引起受审岗位的注意。 4.3.3.2 审核组长组织召开内部会议,讨