内控管理制度.docx

。5.10说明5.10 。5.10说明5.10。1本作业自颁布之日起施行。5。10。2本规定由集团内控科负责解释。6。参考文 2以行贿或其他不正当手段取得与公司合作机会的行为（包括供应商、协力厂商、外包工程等)；5。1.2.3 电子数据，分类归档。5.9。2稽查工作计划、方案、底稿等资料至少应保存10年，稽查报告应当永久保存。 。5.1.2投诉举报受理内容:内控科负责受理公司员工、客户、供应商及相关知情人员关于下列问题的投诉和 ******* 科 技 有 限公 司 *******Acoustic Technology Co., Ltd 内控管理制度 文 件 编 号 制 订 部 门 版 次 内控科 A/0 页 次 生 效 日 期 1.0 目的 为了维护集团、 员工、 客户、供应商的合法权益, 保障企业经营活动健康发展， 明确集团内控科受理投诉举报、 领导指示、部门计划的作业流程，规范处理程序，特制定本制度。 2.0 范围 适用于*＊＊***集团科技有限公司及其所有子公司。 3。0 职责 3.1 公司体系管理部内控科：负责内部稽核管理制度的制定及风险控制。 3。2 公司及其所有子公司：遵守并维护本规定，并配合内控科有效开展各项稽查工作。 3。3 公司及其所有子公司特殊案件的调查及审议. 3。4 公司及其所有子公司客户投诉、供应商投诉、员工投诉之原因调查。 3。5 人事部：根据内控科或相关事业部门提交的《稽查通报》执行奖惩并发张贴宣传。 4。0 定义 无 5。作业内容 5。1 稽查范围 5。1。1 年度计划/ 月计划/ 日常计划：公司内控科制定工作计划对各部门费用使用、工作流程和制度执行及进 行常规稽查。 5.1.2 投诉举报受理内容: 内控科负责受理公司员工、客户、供应商及相关知情人员关于下列问题的投诉和举报： 5。1。2。1 接受供应商/ 协力厂商回扣的行为 （包括餐会、娱乐、资金、利益互送等）； 5。1。2.2 以行贿或其他不正当手段取得与公司合作机会的行为 （包括供应商、 协力厂商、 外包工程等) ； 5。1.2.3 直接损坏、滥用、或盗取公司财产的行为 （包括材料、成品、半成品、耗材、办公用品、零配件、 固 定资产等） ; 5.1.2.4 未经合法授权， 借贷、出售或捐赠公司财产, 导致公司财产流失的行为； 5。1.2.5 不遵守公司的制度或不按公司流程操作， 已经造成公司损失或可能会造成公司损失的潜在风险行为； 5.1 。2.6 不遵守岗位应尽职责， 造成本部门（或其他部门) 工作延误或公司损失的行为； 5.1.2 。7 对于员工或顾客的反复投诉， 推脱、拖拉、不及时处理的行为 （如维修、衣食住行等问题）； 5.1.2.8 部门管理失职, 渎职，对部下升迁不公平对待及收礼等行为; 5。1。2。9 将公司、客户或供应商的知识产权或者机密信息泄露给第三方的行为； 5。1。2。10 其他行为， 如散布损害公司或他人的谣言等行为. 5。1.3 领导交办的其他事宜。 5。2 日常稽查处理程序 5。2.1 编制稽查计划。部门人员每周制定《周稽查计划》 , 稽查项目包括各部门费用、流程、制度等。各稽查 人员制定稽查项目的具体稽查方案，经部门主管审核、经理核准后实施。 诉，推脱、拖拉、不及时处理的行为（如维修、衣食住行等问题）；5.1.2.8部门管理失职, 诉，推脱、拖拉、不及时处理的行为（如维修、衣食住行等问题）；5.1.2.8部门管理失职,渎职，对部下 A/05。4。1。5投诉、举报事项经调查未有足够证据，经内控科决定终结调查。5。5投诉人及举报人的权 予相应的经济奖励.5.8。6被稽查单位和有关责任人,违反本制度有关规定，阻挠、拖延提供稽查工作所需要 在稽查过程中，如发现被稽查单位工作业绩有突出贡献，稽查人员将在稽查报告中给以体现,并提报集公司总裁给 ******* 科 技 有 限公 司 *******Acoustic Technology Co., Ltd 内控管理制度 文 件 编 号 制 订 部 门 版 次 页 次 生 效 日 期 内控科 A/0 5。2。2 发出稽查通知在实施稽查前，内控科应向被稽查单位下达稽查通知. 稽查通知可以是书面、电子邮件或 其他方式。特殊情况时可以不予下达稽查通知而直接进行突击检查。 5.2 。3 实施稽查业务时，稽查人员有调阅资料和进入相关现场的权力。通过查阅资料及现场检查相结合，稽查 发现要与被稽查单位确认，及时处理稽查过程中产生的分歧。 5。2.4 撰写稽查报告。稽查人员对取得的稽查资料和稽查发现进行汇总整理分析，形成稽查结论，提交《稽核 报告》。 5。2.5 给