2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范自我检测试卷 A 卷附答案 单选题（共 40 题） 1、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基 金管理人。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 D 2、在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例 的情况。 A.20% B.50% C.80% D.100% 【答案】 D 3、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。 A.律师事务所 B.基金托管人 C.基金代理销售机构 D.会计师事务所 【答案】 B 4、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件 是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 5、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金” B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高 回报率的共同基金 C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生 产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式 D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进 行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险 【答案】 B 6、基金管理人应当在（ ）办理基金份额的申购和赎 回业务 。 A.每周一次 B.每三个工作日 C.每两个工作日 D.每个工作日 【答案】 D 7、（2016 年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。 A.智商高 B.电子化 C.手段多样 D.涉案金额低 【答案】 D 8、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与 销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。 A.5，10 B.10，15 C.15，10 D.15，15 【答案】 D 9、（ ）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。 A.投资者教育应有助于监管者保护投资者 B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代 C.投资者教育没有一个固定的模式 D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务 【答案】 B 10、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。 A.联席会员 B.特别会员 C.临时会员 D.普通会员 【答案】 D 11、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期 限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 B 12、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。 A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证 【答案】 D 13、（2018 年真题）根据（ ）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。 A.法律形式 B.运作方式 C.资金来源和用途 D.募集方式 【答案】 D 14、资本市场的基础是（ ）。 A.充足的资金 B.信息披露 C.资金增值 D.高效的交易平台 【答案】 B 15、（2021 年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。 A.基金的管理费率 B.基金成立以来有无违规行为的发生 C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度 D.基金历史规模、持仓比例 【答案】 A 16、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反 了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。 A.I、II、IV B.I、II C.II、IV D.I、II、III 【答案】 C 17、合规管理部门的基本职责不包括（ ）。 A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定 及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层 提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、 合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等