2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案4.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券监督管理机构工作人员 D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 2.中国证券业协会于( )成立。 A．1990年8月 B．1990年12月 C．1991年8月 D．1991年12月 3.证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。 A．客户招揽 B．为客户开户 C．为客户办理证券认购 D．为客户办理证券交易 4.下面叙述不正确的是( )。 A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 5.某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。 A．2名监事提议召开 B．4名董事提议召开 C．未弥补的亏损为40万元 D．出资额为30万元的股东提议召开 6.偿还期在1年