证券从业资格证考试：2021金融市场基础知识真题及答案(3).docVIP

证券从业资格证考试：2021金融市场基础知识真题及答案(3) 共103道题 1、金融衍生工具市场的风险主要包括( )。Ⅰ．市场风险 Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险 Ⅳ．法律风险（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ．Ⅱ、 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 2、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过()。（单选题） A. 8% B. 9% C. 10% D. 11% 试题答案：C 3、( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。（单选题） A. 流动性风险 B. 操作风险 C. 经营风险 D. 信用风险 试题答案：A 4、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到()账户。（单选题） A. 实收资本 B. 权益资本 C. 自有资本 D. 未分配利润 试题答案：A 5、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。（单选题） A. 嵌入式衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. 结构化金融衍生工具 D. OTC交易的衍生工具 试题答案：D 6、金融期权的基本功能包括()。 Ⅰ．套期保值 Ⅱ．投机 Ⅲ．套利 Ⅳ．价格转移（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 7、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。（单选题） A. 跨期性 B. 联动性 C. 杠杆性 D. 不确定性或高风险陛 试题答案：C 8、下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，正确的是()。 Ⅰ．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 Ⅱ．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销 Ⅲ．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 Ⅳ．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 9、股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。（单选题） A. 1／3 B. 2／3 C. 1／2 D. 10％ 试题答案：B 10、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。Ⅰ．公司的竞争力 Ⅱ．公司财务状况Ⅲ．公司治理水平 Ⅳ．公司改组或合并（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D. Ⅱ、Ⅲ、 试题答案：B 11、竞价结果可能出现()。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：A 12、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则（）。（单选题） A. 不利于出口而有利于进口 B. 不利于进口而有利于出口 C. 不利于出口，不影响进口 D. 不影响出口，不利于进口 试题答案：A 13、关于金融衍生工具的说法，正确的是()。Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：A 14、恒生中国内地指数包括（）。 Ⅰ．恒生中国企业指数 Ⅱ．恒生中资企业指数 Ⅲ．恒生中国内地流通指数 Ⅳ．恒生中国内地25（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 试题答案：B 15、一行三会构成了中国金融业()的格局。（单选题） A. 同业监管 B. 混业监管 C. 多重监管 D. 分业监管 试题答案：D 16、下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D. Ⅱ、Ⅲ、 试题答案：A 17、下列属于金融市场功能的有()。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C. Ⅰ、Ⅲ、 D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 18、短期国库券的特点包括()。 Ⅰ．违约风险极小 Ⅱ．流动性强 Ⅲ．违约风险大 Ⅳ．流动性弱（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅲ 试题答案：A 19、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。（单选题） A. 公司