2023年山西基金从业资格考试真题卷(6) .pdf

2023 年山西基金从业资格考试真题卷（6 ） 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.我国基金业的发展可以分为五个历史阶段，不包括____ A.萌芽和早期发展时期 B.试点发展阶段 C.行业快速发展阶段 D.行业创新与巅峰阶段 2.关于证券投资基金的特点，下列说法不正确的是____ A.有利于降低投资成本 B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保 障基金资产安全 C.有利于发挥资金规模的优势 D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务 3.基金持有人获取收益和承担风险的原则是____ A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担” C.按“先进先出法”实现收益和风险 D.获取无风险收益 4.公司型基金依据____设立并营运。 A.公司法 B.公司章程 C.基金法 D.基金合同 5.我国开放式基金的存续期为____ A.5 年 B.15 年 C.15 年-50 年 D.一般无特定存续期限 6.我国第一只开放式基金是____ A.基金开元 B.基金金泰 C.华安创新 D.南方宝元 7.证券投资基金筹集的资金主要是投向____ A.有价证券 B.实业领域 C.大宗商品 D.黄金 8.美国第一个公司型开放式投资基金是____ A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 9.证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是 ____ A.降低投资风险 B.利益共享风险共担 C.独立托管保障安全 D.降低投资成本 10.公司型基金的最高权力机构是____ A.基金持有人大会 B.公司董事会 C.股东大会 D.监督管理委员会 11.关于开放式基金，以下描述是正确的是____ A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.基金份额持有人不得赎回 C.可以在依法设立的证券交易所交易 D.开放式基金向基金管理人提供了更好 的激励约束机制 12.关于我 国证券投资基金业 的发展，下列陈述不正确的是 ____ A.早期探索阶段始于 20 世纪 80 年代末 B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C.1997 年基金业发展进入快速发展阶段 D.1997 年前的基金，通常被称为“老基金” 13.我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了 一定数量的基金份额，就成为____ A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 14.下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有____ A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B.基金所募集的资金在法律上具有独立性 C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基 金投资者所有 D.证券投资基金是一种直接投资工具 15.以下关于封闭式基金的陈述，正确的是____ A.存续期一般在 10 年以上 B.基金份额是固定的 C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响 D.买卖价格 以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影 响 16.如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基 金的____ A.管理人承担 B.托管人承担 C.投资者共同承担 D.所有参与主体共同承担 17.下列关于基金业对于证券市场的稳定和健康发展的作用， 表述正确的是____ A.有利于市场合理定价 B.有利于优化金融结构 C.有利于促进经济发展 D.有利于分散风险 18.下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是____ A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资 B.每只基金都有一个基金合同 C.证券投资基金是一种间接投资工具 D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集 19.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在中 国香港的称谓是____ A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资计划 D.证券投资信托基金 20.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种____ A.受益凭证 B.收益凭证 C.债券凭证 D.信用凭证 21.下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是 ____ A.有助于投资者加深对各种基金的认识 B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C.有助于确保投资者的基金投资获利 D.有利于监管部门实施更有效的分类监管 22.关于基金中基金，下列说法不正确的是____ A.将大部分资产