福建省上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题 - 财经资料.docxVIP

上市交易，应当符合下列条件。A．公司债券的期限为1 上市交易，应当符合下列条件。A．公司债券的期限为1年以上B． 必须经证券监督管理机构批准的特别事项是。A．证券公司设立，收 09年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上 净资产倍率D．周转率1（）负责ADR的注册和过户，安排ADR 福建省 2016 年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益 与风险考试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。 A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈 现出增长形态 B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这 种行业的影响也比较小 C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性 行业也相应衰落， 且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的 周期性 D．在经济高涨时， 高增长行业的发展速度通常高于平均水平； 在经济衰退时期， 其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 3、实施由__负责。 A． 国务院 B．财政部 C．中国银监会 D．中国人民银行 4、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 5、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本 6、LIBOR 是指__。 票，债券将不复存在C．可转换债券持有人即转股权所有人D．可转购或者撤销分支机构 票，债券将不复存在C．可转换债券持有人即转股权所有人D．可转 购或者撤销分支机构B．证券公司变更名称C．证券公司变更持有5 务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓 券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B．对证券(包 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近 C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高 8、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数 C．国民生产总值物价平减指数 D．国内生产总值物价指数 9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收 入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告， 由证券公 司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 10、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。 A．定量分析 B．基本分析 C．定性分析 D．技术分析 11、垄断竞争型市场特点不包括 __。 A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异 D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 12、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 13、（） 负责 ADR 的注册和过户， 安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。 净资产倍率D．周转率1（）负责ADR 净资产倍率D．周转率1（）负责ADR的注册和过户，安排ADR 动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者 由负责。A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行以 并作必要修正D．指数化2通常经济周期变动与股价变动的关系是。 B．存券公司 C．托管公司 D．中央存托公司 14、关于关联交易，下列说法错误的是__。 A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C．关联交易往往使中小投资者利益受损 D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性 15、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中 央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率 D．银行回购利率 16、某股份公司因 2009 年度