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《上海市国有资产营 运机构投资监督管理 暂行办法》有关说明
1
投资事项
♦ 对外投资
– 设立全资企业
– 国内外收购兼并
– 合资合作
– 对出资企业追加投入
– 债务重组
– BOT 、BT – 其他
♦ 固定资产投资
♦ 金融投资
2
投资事项
♦ 对外投资
♦ 固定资产投资
– 指基本建设和技术改造
♦ 金融投资
3
投资事项
♦ 对外投资
♦ 固定资产投资 ♦ 金融投资
– 股票
– 期货
– 委托理财
– 债券
– 基金
– 其他
4
职责划分
♦ 出资监管企业
♦ 产权代表 ♦ 监事会
♦ 市国资委
♦ 可行性研究
♦ 负责投资决策, 承担投资风险
♦ 开展投资分析, 组织投资管理
5
♦ 对投资项目的知情权
♦ 对年度投资计划和计 划外项目提出意见
♦ 定期 、不定期提交企 业投资情况评价报告
♦ 对照可行性研究报告 跟踪项目达纲情况
7
职责划分
♦ 出资监管企业
♦ 产权代表 ♦ 监事会
♦ 市国资委
♦ 审核年度投资计划 , 核准计划外项目
♦ 对重大投资项目实 施备案管理、动态 监控及分析
♦ 组织研究国资投资 导向
8
职责划分
♦ 出资监管企业
♦ 产权代表 ♦ 监事会
♦ 市国资委
金融投资
♦ 严格限制期货、股票、委托理财
♦ 适度控制债券和基金
♦ 金融投资规模与比例应与自身权益和融 资能力匹配
9
♦ 年度投资分析报告
♦ 投资信息
♦ 监事会投资监管职责
♦ 出资监管企业投资管 理制度的备案
♦ 适用范围
♦ 年度投资计划
♦ 计划外投资项目
♦ 重大投资项目
♦ 投资决策后评估
有关问题的说明
10
1、适用范围
♦ 本《办法》对市国资委出资监管和监管企 业(以下简称“企业 ”)适用。
♦ 《办法》 中所指的项目是指市国资委出资 监管和监管企业及其全资、控股(含50%) 和其他有实际控制力的企业所投资的项目。
11
2、年度投资计划
♦ 主要内容(范式)
– 总体情况
– 主要特点
– 重大投资项目情况
– 金融投资情况
– 科技开发投资情况
12
2、年度投资计划
♦ 编制程序
产权代表向国资委报送下年度投资计划草案(四季度)
国资委审核草案并向产权代表反馈意见
产权代表组织修改、完善 , 提交董事会审议
经审议决定的投资计划报国资委备案
13
上 报 材 料 名 称
投资项目录入系统操作软盘
董事会或相应决策机构的审议情况说明及决议
年度投资计划文本
重大投资项目项目计划书(建议书)
2、年度投资计划
草
案
正
式
√
√
√
√
√
√
14
2、年度投资计划
♦ 审核重点
– 投资方向与国资调整和发展方向是否一致
– 投资规模与融资能力是否匹配
– 投资是否集中于企业核心业务
– 从全局考虑是否存在重复投资
15
2、年度投资计划
♦ 调整事项
– 企业重组、联合与兼并
– 企业国资战略规划进行重大调整
– 其他重大变化
16
3、计划外投资项目
♦ 上报材料
– 申请核准的报告
– 项目计划书或项目建议书
– 录入系统操作软盘
17
4、重大投资项目
♦ 数额标准
– 反映企业国有资本的主要流向 , 体现较高 的投资集中度
– 数量上比重较小而投资总额上比重较大
– 符合企业所处行业的特征 , 并与企业的资 产规模相对应
18
4、重大投资项目
♦ 协商确定
– 重大投资项目的数额标准和需实施备案管理的 投资项目由市国资委商出资监管企业确定
– 数额标准如需调整 , 由市国资委商出资监管企 业重新确定
19
4、重大投资项目
♦ 上报备案材料
– 董事会或相应决策机构批准的项目可行性 研究报告
– 专家论证意见
– 董事会或相应决策机构的决议
20
4、重大投资项目
♦ 发生以下变化应及时报市国资委备案
– 项目终止
– 项目投资总额
– 年度计划投资额
– 投资比例
– 融资结构
21
4、重大投资项目
♦ 监督检查 – 审计
• 市国资委根据需要选取部分项目
– 监事会监督
• 定期或不定期报告
22
5 、投资决策后评估
♦ 重点内容
– 实施过程和实际运行情况的全面评价
– 与可研报告的目标要求对比分析
– 发生差异的原因总结
– 综
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