深康佳Ａ：内幕信息及知情人管理制度（2022年修订）.pdfVIP

康佳集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度（2022 年修订） （2022 年8 月23 日经康佳集团第十届董事局第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范康佳集团股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规范性文件及 《康佳集团股份有限公司信息披露管理制度》等公司内部制度的 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事局负责，公司董事局应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事局主席为主要责任人；董事局秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息 知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事局主席及董事局秘 书应当在书面承诺上签字确认。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事局秘书处为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其 衍生品的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定信 息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件； （二）公司发生大额赔偿责任； （三）公司计提大额资产减值准备； （四）公司出现股东权益为负值； （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提 取足额坏账准备； （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； 1 （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌； （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者依法限制表决权等，或者出 现被强制过户风险； （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结； （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （十一）主要或者全部业务陷入停顿； （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、 权益或者经营成果产生重要影响； （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； （十四）会计政策、会计估计重大自主变更； （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关 机关责令改正或者经董事局决定进行更正； （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到 刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或 者受到其他有权机关重大行政处罚； （十七）公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违 纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； （十八）除董事局主席或总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、 工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法 违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； （十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接 获取内幕信息的人员。 第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其 控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大