IATF16949：2016内部审核检查表.xlsxVIP

内部质量体系审核检查表

受审核过程: MP1领导作用MP5数据分析过程MP6纠正与预防措施管理过程

审核员/日期： 负责人： 接待人：

序号 审核依据 提问要点 检查方法 检查结果记录 评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？ 查看程序书、现场记录 质量数据/过程数据采用月度汇总的方式进行统计。 符合

2 4.1 是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审 确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审 符合

3 4.2 是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审 《内部审核控制程序》规定内部审核正常情况下至少1次/年，如发生特殊情况，依情增加审核频次；内部审核包括：体系审核、产品审核、过程审核。每年进行管理评审。 符合

4 4.3 组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内 针对客户特殊需求，销售部编制了《客户特殊需求一览表》 符合

5 4.4.1.1 组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求 前期技术开发时会对客户的要求的产品的功能、性能及需符合的标准及法律法规进行评审。 符合

6 4.4.1.2 与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。 我司产品非安全件 符合

7 5.1.1.1 组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么 公司的质量方针“顾客至上技术领先高质高效服务精良”。粘贴在公司的各个会议室，且新员工入司培训时进行宣导，并进行考核。 符合

8 5.1.1.2 最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入 管理评审时会对过程绩效进行评审 符合

9 5.1.2 最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？ 公司的质量方针及企业理念都突出了“顾客至上”，每周一晨会上也会不定期的向全员宣导顾客至上的理念 符合

10 5.2 是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？ 公司的质量方针顾客至上技术领先高质高效服务精良 符合

11 5.3 最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通 制定了所有岗位的《岗位职责说明书》 符合

12 5.3.1 最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件 公司质量手册中颁布了客户代表的任命书 符合

13 5.3.2 部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：

1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；

2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；

3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。 部门与岗位职责中明确规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；

2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；

3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。 符合

受审核过程: MP2风险管理

审核员/日期： 负责人： 接待人：

序号 审核依据 提问要点 检查方法 检查结果记录 评定结果

14 6.1 组织是否对风险和机遇进行了分析并对风险采取一定的预防措施和应急计划，风险分析，预防措施，应急计划是否形成文件 应急计划/风险和机遇控制程序 建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响，预防或减少不利影响，实现改进。 符合

受审核过程: MP3管理评审

审核员/日期： 负责人： 接待人：

序号 审核依据 提问要点 检查方法 检查结果记录 评定结果

1 9.3.1 是否按规定的时间间隔进行了管理评审？ 查看程序书、现场记录 一般情况下，管理评审每年周期性的进行一次体系运行情况的管理评审。总经理及管理者代表可在下述情况时提出临时评审要求，以制定临时计划，展开相应的管理评审：

a)当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；

b)与公司发生重大质量/环境事故或相关方连续投诉时；

c)当法律法规、标准及其他要求发生变更时。

符合

2 9.3.2 管理评审的输入是否包括包括：

1.以往管理评审所采取措施的情况；

2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化；