内部审核检查表---财务部.xlsVIP

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内部审核检查表

审核要素

文件名称

审核内容

查核状况

符合

不符合

A

B

C

说明：1.不符合“A”代表：严重不符合项，“B”代表：轻微不符合项，“C”代表：建议项；

2.出现不符合项时，被审核部门需填写《不符合纠正措施要求书》。

审核员：

责任部门：

Q+E4.2

理解相关方的需求和期望

Q+E6.1

应对风险和机遇的措施

质量目标及其实现的策划

QMS6.2

1.是否对质量相关的相关方需求与期望进行识别，并形成记录？

2.是否有对相关方的需求与期望予以控制，并形成记录？

1.是否有进行风险识别并形成记录？其内容是否覆盖组织经营环境、相关方需求与期望、核心过程、日常生产过程与提供出现的问题？

2.针对识别出的风险是否有形成措施管控，是否有评价其有效性？

3.措施实施是否有形成相关记录？

审核部门：财务部

1查看部门目标情况，未达成的是否有形成原因分析、预防措施？

2.抽查员工，询问是否清楚部门目标，以验证目标在部门内部予以沟通？

武汉凯斯玛特智能控制设备有限公司

KSQP-04-002公司环境与相关方要求管理控制程序V1.1

a.相关方的识别？需求和期望的识别？如何分析、控制？

b.控制措施的跟踪及效果确认？

KSQP-06-001风险和机遇应对措施控制程序V1.1

a.风险识别？采取哪些措施？措施验证？b.当措施无效或无法开展时，是否重新评审？

KSQM6.2

a.查看哪些质量目标分解到财务部，财务部针对这些目标采取哪些措施？

相关文件

财务部没有单独对部门进行风险识别，行政部有部分风险识别涉及财务部；涉及财务部部分措施已执行，如定期对呆滞物料的处理。

公司质量目标未涉及财务部

√

财务部没有单独识别相关方，行政部有部分包含财务部的相关方识别及制定措施

审核时间：2021.6.23