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第一章消费者需求理论快速入门

主要概念：偏好排序；传递性；拟传递性和偏好的非循环性；排序的连续性和凸性；效用函数；直接的和间接的、凹的和拟凹的效用函数；补偿的和非补偿的需求函数；支出函数；斯拉茨基方程、消费者剩余、等价变化和补偿变化；罗伊恒等式；税收的超额负担；包络定理。

第一节引言

公共经济学经常用到消费者需求理论的一些重要结论。学生可以从微观经济理论中获得这些结论。然而，考虑到完整性，本书将在这一章介绍相关的消费者需求理论的重要结论。请不要将回顾这些结论视为在做无用功，相反可以将其视为学习公共经济学的必要基础。因此，这一章是学习公共经济学的切入点，而不是公共经济学的专属内容。

本章先介绍消费者需求理论的一些基本概念的定义，尔后将给出在学习税收政策和支出政策中有着重要作用的关键概念。

第二节一些重要定义

定义1.1（弱偏好关系或序数偏好）

在经典的消费者需求理论中，任意消费者，的基础弱偏好关系记作R（（读作“至少一样好”）。对于消费者i?来说，如果x和j是其可获得的消费组合，并且有xRy，那么这意味着对于消费者i而言，消费束x至少和消费束y一样好。（有时R,.也被称为序数偏好）。如果，有xRy，同时不满足yRx，那么我们可以得知消费者i是严格偏好消费束x甚于消费束y。这时，记作xPy。如果xRy和yRx同时成立，那么消费者i对于消费束x和y的偏好无差异。这时，,记作工/）。这些选择的消费组合构成了消费者的消费集X,.，弱偏好关系R?.就在该消费集中定义。

定义1.2（理性弱偏好关系）

如果满足以下条件，那么在消费集X,?中定义的弱偏好关系R,.就是理性的。

（1） 完备性

完备性要求在消费集X中，可以对所有的消费组合R,?进行排序；也就是说，对于所有的消费组合a,beXj，我们必须可以得到aRb或者bR.a或者两者同时成立（很明显，也可以得到aRa。这一性质被称为反身性）。有时，这一条件也意味着要满足!元性或者无关选择的独立性条件。这是指当比较两个消费组盆和b时，没有必要考虑第三个消费组合c。

（2） 传递性和理性

这涉及三个可选的消费组合之间的关系。最简单的形式是完全传递性，即如果满足aRb和bRc，那么可以得到aRc。当一个消费偏好排序为理性时，通常要求满足这样的传递性』

有时也会遇到一种较弱的传递性，这种拟传递性虽然很少见，但是也比较重要。拟传递性要求严格偏好关系是可传递的（但不要求弱偏好关系具有传递性）。如果有gPh和hPj，根据拟传递性，可以得到gPj。

1另一个更弱的要求是非循环性。如果不存在一个消费组合序列a,b,…,1，使得aPbbP.c-kP.l且lPa，那么P.就是非循环的。

另一个需要满足的条件是非饱和性，也就是说，多一点总是至少比少一点好。换句话说，即如果aRb，且beX，那么可以得出aeX。一个更强的要求是局部非饱和性，即如果aeXj,且存在另一个消费组合〃满足\u-a\8，8为任意小的数，使得uP,a。标准的效用分析通常是假定满足局部非饱和性的，如图1.1所示。

商品y

商品y的数量

图1.1消费者偏好的非饱和性

商品y的数量

商品y的数量

这些偏好满足局部非饱和性

?b

bRa

商品x的数量

(b)

图1.1消费者偏好的非饱和性(续)

凸性

(这不是偏好为理性的必要条件)如果给定任意。eX.,其定义域的上水平集

(uppercontourse)都是凸的，那么定义域为X.的序数偏好R..也是凸的。换句话说，对于a,b,ceX,如果满足aR.c且bRc,那么，当0WaW1时，可以得到[aa+(1—a)b]Rc。据此，我们可以定义一个严格凸性的概念。即a,b,ceX，如果满足aRb且bR.c①’那么，当0WaW1时，可以得到[aa+(1-a)b]Rc。“标准”的无差异曲线满足严格凸性的条件，如图1.2所示。 ’

图1.2凸偏好和非凸偏好

图1.2凸偏好和非凸偏好

商品y的数量

①应为“aPb和bP.c。一译者注。本书各章的脚注均为译者注，在此统一说明。

图1.2

图1.2凸偏好和非凸偏好(续)

商品数量

从上面定义的序数偏好的概念可以看出，对偏好进行排序是获得效用函数的简短但重要的步骤。连续的序数偏好可以用效用函数来表示。

定义1.3(连续性)

如果序数偏好R在X,?上是闭集合，那么X,?中的序数偏好R.即为连续的。即给定两个消费组合序列!(Xn,yn)}°，如果满足对任意的n都有XnRyn，且x=limXn，n=1 ns

y-limyn，那么我们可以得到xRy。

ns

如上所述，当序数偏好是连续的，就可以用实值效用函数来表示该偏好，即当有xR