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风险资产业务法律尽职调查清单

1.项目概况

简要描述项目的目标和背景，明确交易方的参与情况。

2.资产调查

2.1资产归属

确认资产所有权，并核实是否存在抵押、质押、查封等权利负担。

2.2资产状况

评估资产的真实价值、使用状况和维护情况，并了解可能的风险因素。

2.3资产准入

核实项目涉及的资产是否符合法律、监管和环保要求，是否存在准入条件。

3.合同和协议

3.1相关合同

评估与项目相关的合同和协议，包括投资合同、借款合同、承包合同等，并核实是否存在争议或不利条款。

3.2合同履行

调查合同的履行情况，包括付款、交付、履约保证等，并了解合同终止条件和违约责任。

3.3法律合规性

核实合同是否符合相关法律法规的要求，以及是否存在合同无效的可能性。

4.诉讼和仲裁事项

4.1诉讼记录

查询当事人是否涉及过诉讼、仲裁或行政调解案件，并查明诉讼的结果和影响。

4.2争议解决条款

审查与资产业务相关的合同，了解争议解决条款的约定和适用情况，包括选择仲裁机构、管辖法院等。

4.3未决诉讼

查询当事人是否涉及未决诉讼，了解可能对交易产生影响的诉讼事项。

5.监管合规

5.1相关许可和批准

核实项目所涉及的资产和交易是否符合相关的许可和批准要求，包括行业监管、进出口管制等。

5.2合规风险

评估项目涉及的行业和业务的合规风险，并了解相关法规和政策的变化对业务的影响。

6.知识产权

6.1注册情况

确认项目涉及的知识产权（如专利、商标、著作权）的注册情况，并核实是否存在侵权风险。

6.2保护措施

了解知识产权的保护措施，包括保密协议、非竞争条款等，以防止知识产权流失和侵权行为发生。

以上为风险资产业务法律尽职调查清单的简要内容，清单中的项目可以根据具体情况进行调整和扩展。在进行调查时，应遵守相关法律法规和职业道德要求，同时保持独立性和客观性。