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沈阳海为电力设备有限公司
沈阳海为电力设备有限公司
管理制度
采购风险管理及应急计划
版本
实施日期
2015年12月1日
第
1
页 共4页
编制
王敬东
更
修订版
处
数
改 记
更改依据
录
更改人
更改日期
审核
批准
目的
通过对物资采购全过程的监督，加强对物资采购环节的风险管理，为提高企业产品质量和经济效益提供有力保证。
适用范围
本办法适用于物资采购风险管理工作。3职责
质量管理员负责识别本部门的风险并制订应对措施，及时更新“风险识别表”，并督促各部门进行风险识别。
各业务组主管负责识别本业务组的风险并制订相应措施并确保措施的有效性，当风险发生时，督促本组各员按措施实施。
管理程序
定义
采购风险是指在采购过程中由于各种意外情况的出现，使采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。
风险等级
第一级（高度风险，需要立即改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将导致公司倒闭或破产；
第二级（显著风险，需要改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将导致公司重大经济（5万元以上）或重大名誉损失，或严重影响公司的正常计划、生产和交货；
第三级（可能风险，建议改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将影响公司的计划、生产、交货的按时完成或造成一定的经济损失；
第四级（稍有风险，或许可被接受）：指该风险即便是发生后再采取相应措施，也不会影响公司的计划、生产、交货的按时完成。
风险识别
将所有风险归为七大类（见风险识别汇总表），各业务组每年年初对本业务组的风险进行全面识别，确定风险项目和级别，若为一至三级风险，还应制订风险应对措施并填写《风险识别表》经领导审核后实施。
序号
序
号
风险项目
风险等级
风险分析
应对措施
1
供应商延迟
交货风险
二级
供应商在生产要素
的组织管理等方面
1、明确不同类别物资的采购周
期，并建立多级供应商体系，应
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采购风险管理及应急计划
版本
实施日期
2015年12月1日
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采购质量不符合要
2
求的风险
存在不足或决策失误，使交货日期迟于采购合同所要求的日期，从而使物流管理部不能及时采购到领用单位所需的货物，给采购工作带来延期交货的风险。
供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择
二级 手段，偷工减料、以
次充好，所提供的物资没有按订货技术条件及相关标准供货，造成生产延误。
企业采购人员在签订、履行合同过程
急时启用储备库存或向次级供应商提出紧急发送。
2、及时将影响生产进度的信息上报项目销售部，经与客户沟通同意延迟交货期限，销售部调整生产计划和生产安排。
1、将不合格报告在第一时间内传递给供应商，在最短时间拿出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的供应商评审供货。
2、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全面评价，从质量、服务、技术、价格、信誉、企业内部管理等方面对供应商进行全面考核，培育优质供应商，建立较为稳定的采购渠道；3、制定严密、可追溯、切实可行的《进货检验管理制度》，明确各业务组的质量职责，加大考核力度。
4、严格执行质量体系文件，所有采购物资严格按检验相关规定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库物资检验验收率100%，杜绝不合格物资流入各生产单位。
采取组织业务人员学习《合同
法》，在采购活动过程中除“即
合同风险 二级
中，由于合同条款考虑不当，或供应商违
时清结”外，必须签订合同，明确双方的权力、义务及违约责
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采购风险管理及应急计划
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实施日期
2015年12月1日
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反合同条款，给企业 任，定期进行合同追踪调查，加造成的经济损失 强监控力度
1、将计划变更信息及时通知供应商，让供应商调整生产计划，有必要时改变运输方式，如采用专车或空运等方式，以缩短交货
计划风险 三级
5
预付款风险
四级
6
存货风险
三级
7
采购中的道德风险
四级
计划变更或材料采购计划性不强，计划工作被动化、零星化、临时化、手段单一化，影响供应的及时性及准确性
有时为了得到急需的物资，会采取预先支付货款式的方式购进物资。如出现质量问题，款项被供方控制，易处于被动局面
采购人员对市场变化的风险估计不足，没有很好地控制采购，清理库存，就有可能造成存货积压，占用资金。+J
采购人员和供应
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