2020年债券融资部反洗钱知识测试附有答案.docx

2020年债券融资部反洗钱知识测试[复制]

您的姓名：[填空题]*

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1.金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。[单选题]*

A.了解你的客户(正确答案)

B.客户至上

C.控制风险

D.盈利最大化

2.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，对本金融机构风险等级高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。[单选题]*

A.每月

B.每季

C.每半年(正确答案)

D.每年

3.对于保险费金额（）且以转账形式缴纳