2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案_百度文 精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真

题精选附答案

单选题（共40题）

1、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。

A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行

B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于

等值10亿美元，

C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请

D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货

【答案】B

2、下列不属于宏观经济指标的选项是()。

A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标

B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指

数、商品价格指数等

C.汇率是资金成本的主要决定因素

D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长

造成一定影响

【答案】C

3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收

益，这种差价收益称为（）。

A.资本利得

B.红利

C.股息

D.利差

【答案】A

4、回购市场目前以（）为主要交易品种。

A.兼并式回购

B.质押式回购

C.买断式回购

D.抵押式回购

【答案】B

5、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.基金风险水平

D.基金管理人资历

【答案】D

6、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收

益率。

A.接近；短

B.接近；长

C.偏离；长

D.偏离；短

【答案】D

7、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.风险指数

【答案】C

8、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。

A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险

B.违约风险属于非系统性风险

C.系统性风险对所有资产具有相同的影响

D.经济环境变化属于系统性风险

【答案】C

9、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发

展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9

亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2

年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外

汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

A.要等到3个月以后才能申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

【答案】B

10、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券托管费

D.证券交易所交易监管费

【答案】C

11、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）

A.收益权

B.知情权

C.优先分配股利权

D.表决权

【答案】C

12、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起

（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】B

13、美国首只国际投资基金出现于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】B

14、市场风险管理的主要措施不包括（）。

A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日

常运作需要。

B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人

信用风险管理。

C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和

交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。

D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。

【答案】A

15、2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司

股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。

A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务

B.