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2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升

试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份

证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】C

2、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂

停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

【答案】A

3、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。

A.2016第四次

B.2017第三次

C.2017第四次

D.2016第三次

【答案】C

4、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所

生债权的资金的账户是（）。

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

【答案】C

5、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

6、下列不属于管理人职责的是（）。

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货

相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机

构，履行法律规定及合同约定的义务

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】B

7、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方

的交易

【答案】D

8、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有

个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公

司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】A

9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

10、下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销

的

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发

行情况报中国证监会批准

【答案】D

11、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的

主要交易规则有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有

（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

13、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，

正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日

内，按照（）的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险

等级。

A.③①②④

B.③④①②

C.①②③④

D.①③②④

【答案】C

15、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自