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2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（典型题）

单选题（共35题）

1、（2019年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会

关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不

同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同

的比例进行配售

D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公

告中披露

【答案】D

3、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。

A.间接融资方式具有不可逆性

B.间接融资分散于各种场合

C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小

D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性

【答案】D

4、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关

职责，其中不包括（）

A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性

措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风

险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】D

5、我国股权分置改革工作启动于（）年。

A.2004

B.2007

C.2005

D.2000

【答案】C

6、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】D

7、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的证券

【答案】D

9、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称

为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、关于金融债券，下列说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①③

C.②③④

D.①②④

【答案】C

11、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不

包括（）

A.受承销人委托派发证券权益

B.证券账户、结算账户的设立

C.证券的存管和过户

D.证券持有人名册登记

【答案】A

12、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是

（）

A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在

《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导

机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹

备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证

券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，

传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】C

13、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出

的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】D

14、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称