2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案 .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库

及完整答案

单选题（共40题）

1、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为

()

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】C

2、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.主动型基金被动型基金

D.债券基金股票基金

【答案】C

3、（2021年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】D

4、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。

A.关键变量的选择和各自权重的确定

B.合规指标的选择和总体打分的结果

C.信用风险的确定与内部评级的打分

D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】A

5、融券交易也是一种（）。

A.卖空交易

B.买入交易

C.置换交易

D.融资交易

【答案】A

6、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、风险管理的流程主要包括()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起

到了（）的作用。

A.将生产资金转化为储蓄资金

B.扩大间接融资比例

C.将储蓄资金转化为生产资金

D.将投资工具转化为金融资产

【答案】C

9、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长

期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。

A.优先股股票

B.政府债券

C.出口信贷

D.企业债券

【答案】C

10、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）

因素影响。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产

品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

A.收益保障性

B.嵌入式衍生产品

C.发行方式

D.联结的基础产品

【答案】D

12、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称

为（）。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.绩优股

D.金牛股

【答案】A

13、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。

A.债券买卖报价分为净价和全价两种

B.债券结算为全价结算

C.债券报价为每100元面值债券的价格

D.净价=全价+应计利息

【答案】D

14、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获

得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者

的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A.增加收入来源

B.提供多样化的投资品种

C.提供更多的合规投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】A

15、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进

行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.有效

【答案】C

16、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

17、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）

A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，

基金财产的估值与会计核算等多个环节

B.在基金运作中，基金管理人居