2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案) .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答

案)

单选题（共30题）

1、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有

（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

2、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。

A.中国人民银行

B.国务院

C.财政部

D.中国人民检察院

【答案】A

3、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

4、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统

一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括

（）

A.需要具备代销产品的资格

B.需要具备落实适当性义务要求的能力

C.需要具备一定数量的净资产

D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

【答案】C

5、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

【答案】C

6、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商

应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%

C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%

D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】C

7、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。

A.①②

B.③

C.②

D.①④

【答案】A

8、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。

A.无变化

B.不能确定

C.上升

D.下跌

【答案】C

9、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是

（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任

D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】B

10、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】B

11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，

按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

【答案】C

13、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

14、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债

之后、先于商业银行股权资本的债券。

A.商业银行资本补充债券

B.商业银行次级债券

C.商业银行金融债券

D.商业银行一般债券

【答案】B

15、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】C

16、（2020年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

17、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

A.463

B.400

C.397

D.497

【答案】C

18、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①③

C.②④

D.①③④

【答案】A

19、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

20、集合资产管理业务的特点有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】