2021年4月证券从业资格考试《证券交易》基础卷 .pdfVIP

四月证券从业资格考试《证券交易》基础卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），

对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计

算并公布可用以回购业务的折算比率。

A、市场利率

B、市场价格

C、风险

D、面值

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查折算率，重点题目。

2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和

运行。

A、董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构

B、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

C、业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构

D、业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会

【参考答案】：A

【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，

P232。

3、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险

是（）。

A、操作风险

B、市场风险

C、管理风险

D、技术风险

【参考答案】：C

4、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者

代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券托管

B、证券存管

C、证券交付

D、证券交易

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第

二节，P25。

5、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其

重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第

26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

【参考答案】：C

6、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

7、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。

A、集合竞价

B、连续竞价

C、集合竞价和连续竞价结合

D、指定价格

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58。

8、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提

前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【参考答案】：C

9、客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，

办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填

制资金账户销户申请表。

A、当天

B、下一营业日

C、下一营业日后

D、三个营业日后

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

10、以下关于自律管理的描述，不正确的是（）。

A、自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

B、自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

C、证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

D、各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场

健康发展

【参考答案】：A

11、银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

A、询价交易方式

B、折价交易方式

C、众人竞价方式

D、官方定价方式

【参考答案】：A

【解析】银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主

报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

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