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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分

题库(考点梳理)

单选题（共40题）

1、下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说

法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】A

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共

同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日

内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公

司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.30％

B.25％

C.15％

D.5％

【答案】D

4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经

营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚

款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元

以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

5、有限责任公司的注册资本是指（）。

A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B.在公司登记机关登记的实收资本总额

C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D.公司实际拥有的资产总额

【答案】C

6、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价

格收购其股权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

7、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理

的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

【答案】C

8、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、

暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】D

9、根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列

（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。

A.①③

B.③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

10、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.泄露客户资料

C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信

息

D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

【答案】C

11、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

12、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格

必须具备的条件，说法正确的是（）。

A.通过证券、期货从业人员资格考试

B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

C.具有硕士研究生以上学历

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】A

13、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有

（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易

（）。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定

的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝

纠正

D.公司解散或者被宣告破产

【答案】A

15、我国