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2023年贵州证券从业资格考试真题卷（5）

本卷共分为1大题42小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有

多个符合题意）

1.货币市场基金不得投资的金融工具有（）。

A：股票

B：可转换债券

C：剩余期限超过397天的债券

D：信用等级在AAA级以下的企业债券

2.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A：1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B：剩余期限在397天以内（含397天）的债券

C：期限在1年以内（含1年）的债券回购

D：期限在1年以内（含1年）的商业银行票据

3.货币市场基金面临的风险有（）。

A：利率风险

B：购买力风险

C：信用风险

D：流动性风险

4.久期综合考虑了（），能较好地衡量债券的利率风险。

A：债券的票面利率

B：到期时间

C：债券现金流

D：市场利率对债券价格的影响

5.反映货币市场基金风险的指标主要有（）。

A：投资组合平均剩余期限

B：收益的标准差

C：融资比例

D：浮动利率债券投资情况

6.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率

债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。

A：收益率

B：流动性

C：信用风险

D：利率风险

7.下列属于货币市场基金风险指标特性的是（）。

A：投资组合的平均剩余年限越短，货币市场基金收益的利

率敏感性越高，收益率可能越低

B：我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余年限在每

个交易日均不得超过180天。

C：一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，

风险相应越大

D：除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余

额不得超过20%

8.依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。

A：偏股型基金

B：偏债型基金

C：股债平衡型基金

D：灵活配置型基金

9.混合基金投资风险的特点有（）。

A：主要取决于股票与债券配置的比例大小

B：偏股型基金风险较高，但预期收益率也较高

C：偏债型基金风险较低，预期收益率也较低

D：购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有

效资产配置

10.偏股型基金的特点是（）。

A：风险较低，收益也较低

B：股票的配置比例较高，债券的配置比例较低

C：股票的配置比例为50%-70%

D：债券的配置比例为30%-50%。

11.以下关于保本基金的说法正确的是（）。

A：投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损

B：债券的比例较高，收益上升空间有限

C：抵御通货膨胀能力较强

D：没有利率风险

12.根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基

金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括

（）。

A：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清

偿义务

B：基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同

C：保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基

金管理人追偿的权利

D：经中国证监会认可的其他保本保障机制

13.下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（）。

A：根据投资组合期最低目标价值（基金的本金）和合理的

折现率设定投资组合价值底线

B：计算投资组合现净值超过价值底线的数额，即安全垫

C：按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例

D：将剩余资产投资于保本资产

14.国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有

（）。

A：套期保值策略

B：对冲保险策略

C：固定并长期持有策略

D：固定比例投资组合保险策略

15.以下属于保本基金的分析指标的