2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识提升训练试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资

相关的基金类型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（）等内容。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ、商业银行、证券公司

Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】C

6、以下关于大宗交易描述错误的是（）

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致

并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率

低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案

的

C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双

方可以对交易价格和数量进行协议议价

【答案】B

7、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回

拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收

益、基于追赶机制的收益

B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理

人与投资人按比例分配

C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收

益、基于回拨机制的收益

D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分

配、基于回拨机制的收益

【答案】D

8、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理

人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑

事处罚。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

【答案】D

9、下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是

（）。

A.以创业投资为主营业务

B.具备创业投资专业能力与资金实力

C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元

【答案】D

10、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。

A.运用简单，易于理解

B.主观因素相对较多

C.可以及时反映市场看法的变化

D.受可比公司企业价值偏差影响

【答案】B

11、我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构

B.境内证券交易所

C.境外证券交易所

D.境内证券监管机构

【答案】D

12、下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

A.已备案的资产管理计划

B.某有限责任公司

C.未备案的证券投资基金

D.未备案的产业投资基金

【答案】A

13、投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融

资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A.保密条款和反摊薄条款

B.保密条款和排他性条款

C.估值条款和排他性条款

D.估值条款和反摊薄条款

【答案】B

14、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决

策权的是（），收益分配顺序的灵活性