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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分

题库附精品答案

单选题（共75题）

1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民

币()万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】D

2、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监

控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保

管。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。

A.①②④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②③④

【答案】C

4、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.②④

C.①③④

D.①③

【答案】B

5、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下

【答案】D

6、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）

万元以下罚款。

A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50

【答案】A

7、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

【答案】D

8、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的

说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方

性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易

场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准

的其他全国性证券交易场所交易

【答案】A

9、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于

（）层级的规定。

A.③④

B.②③

C.①③

D.②④

【答案】D

10、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

11、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解

正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案

追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立

案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案

追诉

【答案】C

12、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中

涉及的()

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划

总份额的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】D

14、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董