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2023年度证券从业之金融市场基础知识

考试题库

单选题（共57题）

1、投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相

同期限零息国债的到期收益率来近似表示。

A.当期收益率；预期通货膨胀率

B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率

C.真实无风险收益率；风险溢价

D.当期收益率；风险溢价

【答案】B

2、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是

（）。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健

全且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.发行人规范运行

【答案】A

3、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】A

4、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每

日（）。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】C

6、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务

所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及

其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律

师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的

（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

8、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承

销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行

B.不可上市流通；财政部和中国人民银行

C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行

D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】B

9、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.定期交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

【答案】A

10、以下不属于我国场外市场的是（）。

A.中小企业板

B.券商柜台市场

C.新三版

D.区域性股权交易市场

【答案】A

11、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。

A.①②

B.①②③

C.②③

D.①②③④

【答案】A

12、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。

A.360天

B.365天

C.实际全年天数

D.366天

【答案】A

13、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

14、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A.通过商业银行销售

B.通过邮政储蓄柜台销售

C.行政分配

D.承购包销

【答案】C

15、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条

件，说法正确的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

16、《证券公司监督管理条例》规