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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库

及精品答案

单选题（共55题）

1、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

2、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止

承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没

有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.三百万元以上三千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】A

3、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业

务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有

（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

【答案】A

5、金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。

A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参

与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理

确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金

融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资

产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化

债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的

到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应

当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市

企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日

D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只

资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求

【答案】B

6、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）

A.②③

B.③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

7、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业

务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】A

8、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没

收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

9、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，

公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③

【答案】B

10、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由

（）出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

【答案】C

11、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

12、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托

管（）

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】B

13、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按

规定应当具有（）资格。

A.证券从业

B.法律从业

C.市场营销

D.会计从业

【答案】A

14、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在

证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席