表1 获证组织现场查验提纲及评分准则.docVIP

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表1

获证组织现场查验提纲及评分准则

序号

检查项目

检查要点

检查依据

分值（取整数）

评分准则

1

获证组织基本情况

组织法定资质证书

是否具有法规要求的资质文件及行政许可；

资质文件及行政许可是否有效；

认证范围是否超出资质文件及行政许可范围；

获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。

《认证机构管理办法》第十七条

10

符合：9-10分

基本符合：6-8分

不符合：0-5分

查组织基本情况与上报信息是否相符

组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符；

组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符。

《认证机构管理办法》第十六条

10

符合：9-10分

基本符合：6-8分

不符合：0-5分

查组织文件化信息情况：

是否建立了文件化信息；

文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内；

文件化信息描述与组织实际是否相符，如主要产品/服务内容与流程等。

《认证机构管理办法》第十六条

10

符合：9-10分

基本符合：6-8分

不符合：0-5分

2

认证基本情况

查组织是否收到了机构传递的以下材料并核实相关信息：

是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有签字盖章；

是否有最近一次的审核/评价计划；

是否有最近一次审核的审核/评价报告；

核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致，是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。

《认证机构管理办法》第十六条、第十八条

15

符合：13-15分

基本符合：8-12分

不符合：0-7分

查组织过程控制情况：

现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况；

查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度；

法律法规的遵守情况。

注：各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同

《认证机构管理办法》第十六条

20

符合：16-20分

基本符合：11-15分

不符合：0-10分

证书和标志的管理

正确使用认证证书；

获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时，获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更，未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的，不得继续使用该认证证书；

正确使用产品认证标志，不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。

《认证机构管理办法》第二十条

《认证证书和认证标志管理办法》第十条、第十八条

10

符合：9-10分

基本符合：6-8分

不符合：0-5分

内审和管评（按认证依据不要求内审、管评的不扣分）

是否按自身的规定频次实施了内审和管评；

内审、管理评审的记录文件（包括计划、报告、会议签到表等）是否与实际相符。

《认证机构管理办法》第十六条

15

符合：11-15分

基本符合：6-10分

不符合：0-5分

3

认证人员行为规范

认证人员是否有收受财物、参与娱乐活动、旅游、乱报发票的现象。

《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第十三条、第十四条

10

符合：8-10分

基本符合：5-7分

不符合：0-4分

否决项和其他说明事项

1.发现以下问题整体打分0分：

认证人员（实习审核/检查员除外）未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的；

冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的；

伪造认证档案、记录和资料的；

认证证书载明的事项内容严重失实的；

拒不配合检查，无法进入企业的，得0分；

获证组织体系运行/提供服务有重大问题审核组未发现的，认证基本情况部分直接打0分。

2.其他特殊情况打分说明：

1）企业停产的，无法检查的项目得0分，其他能够正常实施检查的项目正常打分；

2）无法提供相关核查材料的，不能提供材料的检查项目得0分，其他能够提供的正常打分。