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2022年度证券从业资格资格考试《证券交易》考试

题（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一

优先原则。

A、时间优先

B、数量优先

C、客户优先

D、价格优先

【参考答案】：D

2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，

其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教

材第一章第一节，P8。

3、具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义

进行的证券自营买卖是（）。

A、银行间市场的自营买卖

B、柜台自营买卖

C、交易系统自营买卖

D、债券市场自营买卖

【参考答案】：A

【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证

券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

4、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和

基金账户等，是按（）划分。

A、交易场所

B、账户用途

C、投资主体

D、投资种类

【参考答案】：B

5、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的

证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

【参考答案】：C

6、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。

7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况

协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双

方中的提供方托管账户冻结。

8、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理

业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少

于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

9、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办

法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之

比不得超过（）

A、5

B、8

C、10

D、12

【参考答案】：C

10、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细

数据库。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

【参考答案】：C

【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。

11、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融

同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

A、活期存款利率

B、活期贷款利率

C、定期存款利率

D、拆借利率

【参考答案】：A

12、涨跌幅价格的计算公式为（）。

A、涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B、涨跌幅价格＝今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C、涨跌幅价格＝前平均价×（1±涨跌幅比例）

D、涨跌幅价格＝前最高价×（1±涨跌幅比例）

【参考答案】：A

【解析】涨跌幅价格是以前一个交易日的收盘价为基准。

13、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日

后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收