内控合规部工作总结三篇.pdfVIP

内控合规部工作总结三篇

内部控制是内部控制的缩写。以下是为大家整理的关于内控合规部工作总

结的文章3篇,欢迎品鉴！

内控合规部工作总结篇1

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合

规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如

下几点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，

是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章

办事，我们才有保护自己的权益。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是

以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找

到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜

面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不

完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范

于未然。

（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理

安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，

对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，

认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生

防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良

好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业

务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

内控合规部工作总结篇2

年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概

括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按

照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：

一、工作回顾

第一.合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，

确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度

体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉

洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重

一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记

录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、

烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。

第二.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检

工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合

同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有

岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重

要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整

理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照

HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行

动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工

作。

第三.其他工作。一是积极做好宣传报道，截至10月，审核修改并上稿91

篇，其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工

作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收

集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的

会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是

积极协助做好党群工团相关工作。

二、工作中存在的不足

1.专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材

料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不

能很好地指导并开展工作。

2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙

于应付，导致个别工作完成质量不高。

3.工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进

展反馈不够及时。

4.思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致

工作效果不佳。

三、某年工作计划

1．提高