603195_公牛集团内幕信息知情人登记管理制度（2023年12月修订）.pdfVIP

公牛集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为加强公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，

加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护信息披露的公开、

公平、公正原则，防范内幕交易等证券违法违规行为，保护投资者合法权益，根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》

《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信

息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以

及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合本公司实际情

况，特制定本制度。

第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会保证内幕信息

知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司

内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知

情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。监事会对内幕信息知情人登记

管理制度实施情况进行监督。

第三条公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理

的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及财经

媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。公司各部门、子公司负责其业务范

围内的内幕信息知情人登记工作，并及时报送证券部。

第二章内幕信息、内幕信息知情人及其范围

第四条本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的涉及公司的经

营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信

息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

指定并经公司选定的信息披露媒体正式公开。

第五条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资

产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

1

超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动，董事长或者总裁

无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）公司兼并收购的有关方案，重大资产重组方案；

（十一）公司回购股份计划、股权激励方案；

（十二）公司债券信用评级发生变化；

（十三）公司季度、中期及年度业绩报告、业绩快报、业绩预告及定期披露

的经营信息；

（十四）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成

果产生重大影响的额外收益；

（十五）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或

者宣告无效；

（十六）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

上述内幕信息在形成前，公司在筹划上述相关重大事项过程中形成的信息也

构成内幕信息。

第六条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间

接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

2

（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司的实际控制人及其董事、