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公司内部控制工作总结

是集团全面推行内部控制工作的重要年份，也是公司开展内部控制工作的起

步之年。为了增强企业风险管控能力，促进公司内部规范管理，公司按照集团内

部控制工作整体部署，以“一个规范、两个指引”为基础，以《集团内部控制管

理工作指引》为指导，结合公司外部环境和内部管理实际，举上下之力，全面开

展内部控制工作，圆满的完成了集团下达的各项任务，同时在规范管理和风险管

控方面取得了较大进步。

一、公司领导重视，上下全员参与，内控工作稳步推进

公司首先建立了结合实际的“三级内控工作管理体系”，由总经理担任第一负

责人，以财务科为内控工作责任科室，并指定公司内控专干。公司其他各相关部

门主管领导直接负责，部门内设专干。

公司内控专干组织各部门专干学习、讨论“一个规范、两个指引”并进行指

导，按照相关性将内控工作进行合理分配，各部门各司其职，责任分明。跨部门

业务由公司内控专干进行协调，相关部门互相配合，做到规范、合理、互为补充，

使得内控工作有序开展。

二、结合公司实际，重视关键管控，完成内控计划目标

在公司内控管理体系指导下，各部门从公司实际出发，理顺公司业务运行流

程，整理现有管理手段和制度文件，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部

控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》，梳理业务流程102个（含补充流程

1个），整理管理文件59份，并根据流程绘制流程图，查找风险控制点45处，编

制各项指引的风险控制矩阵，找出各项风险点的控制措施。并完成与之相对应的

权限指引。

公司以《集团内部控制管理工作指引》为指导，以公司日常工作为出发点，

结合原有的各部门职责和岗位说明书，编制《内控管理手册》，作为公司内控工作

的指导性文件。《手册》明确了公司内控工作的基本原则、组织架构和职责权限，

从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对公司内部

控制进行规范。同时，结合内部控制工作的开展，公司对原有岗位说明书、规章

制度等进行重新梳理、更新，作为内控工作有序开展的有力保障。

三、认清内控现状，理顺管理脉络，

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建立考核主体正确、考核对象明确、考核内容清晰、考核责任明确、考核结

果客观真实并有据可依的完整考核体系，制定适合本单位实际情况的《内控建设

管理考核办法》，一边更好的将内控管理手册内容落实到位，通过设定相关考核指

标并对其进行考核赋分，促进本单位组织体系和管理制度的不断健全与完善、内

控工作的有效落实和推进、内控信息化应用工作稳步开展、自我考核评价及时、

缺陷认定准确、整改及时彻底、完善流程规范管理、优化流程控制、风险防范能

力不断提高。

为了适应公司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总公司、局内部

控制标准化发展战略，公司于20xx年8月结合“决策与业务流程优化及组织再造”

启动了内部控制制度标准化工作。20xx年3月出台《公司管理手册》、《各系统标

准管理手册》共11本。20xx年发布了《搅拌站标准管理手册》、《生产作业指导

书》、《技术作业指导书》、《人财物及后勤作业指导书》、《搅拌站记录表样》。公司

继搅拌站标准化完成后，紧接着于20xx年5月启动了分公司标准化建设，目前已

完成《分公司标准化手册》，20xx年4月试运行。现已建立起总部—分公司—搅

拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程标准化体系，实现公司管理无缝

连接。

近三年来，公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”

上下功夫，多次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，

有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标

准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成

公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进

行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控

体系执行有力。

加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散

学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习

和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达

标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门

从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作PPT培训课件，进