1-风险识别及分析和控制措施列表.docxVIP

XXXXXXX风险识别及分析和控制措施列表(QMSEMS)

序号

过程

风险分析评价

S0

等

级

现有控制措施

加强措施

风险点

可能性

后果

(严重

度)

1

市场接单/评审过程

1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；

4

2

8

根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此单。

2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里，造成亏本；

2

4

8

特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。

2

设计与开发过程

1.人的经验不够；

4

6

24

1、新人培训上岗；

2、工作分配时考虑人员经验；

3、对经验不够人员加强审核；

4、由经验丰富者做设计前指引。

2.前期技术方案表达不充分；

6

4

24

1、加强前期审核把关；

2、制作方案表达规范、指引，

3.图纸关键技术要求表达不充分；

4

4

16

制作关键技术要求指引。

4.BOM漏预算、预算错物料；

4

6

24

制作及完善物料预算指引及规范。

5.评审、验证不够充分；

4

4

16

制作评审验证指引。

6.既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.

2

4

8

制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。

3

生产过程

见PMFMEA

4.1

产品交付过程(交付计划)

客户发货信息有误，造成送货地址错误；

2

2

4

教育跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事情发生。

4.2

产品交付过程(产品运输)

1.操作机动叉车、手动叉车、升降平台安全性；

2

10

20

多培训新进厂员工，熟练使用设备，确保人员熟练上岗，并由老员工带新员工，降低风险。

2.资料准确性：(包括发货详细地点、联系人、联系电话、货品名称、货品尺寸及数量、货品重量和体积、工咕年份、工咕号等);

6

4

24

在出货前要同客人再次确认相关信息及核实生产同销售所发资料是否吻合?

3.质量问题(人为因素及外界因素：雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到客人指定房间及楼层、):

6

4

24

任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超重。

4.运输数量(物流分发到客人手中时，有无分错货品、货品数量):

4

4

16

多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。

5.人员安全性(搬运，现场安装);

2

8

16

培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。

6.到货准确性。

8

2

16

及时同客人及物流沟通，确保按客人要求时间到货。

1/21表单编号：RD-QP024-001A

XXXXXXX风险识别及分析和控制措施列表(QMSEMS)

序号

过程

风险分析评价

S0

等

级

现有控制措施

加强措施

风险点

可能性

后果

(严重

度)

5

客户服务过程

接收客户信息传达各部门时信息不到位，造成补货；

4

2

8

与客户沟通的内容一—与客户确认，确认形式为纸质或邮件等，做到有据可依。

6

经营计划过程

具体见《照彰内外部环境及经营计划分析》

具体见《照彰内外部环境及经营计划分析》

7

内部审核过程

1.内审员能力不足；

4

4

16

由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新内审核员陪同外审老师一起审核，学习审核经验及技能。

2.不符合项措施未有效执行。

4

4

16

内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部门研究改善。

8

管理评审过程

措施未执行。

4

4

16

需要有人监督执行力度。

9

文件及记录管理过程

1.文件：现场版本无效；现场文件缺失：文件内容不适宜：

2

4

8

有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。

2.记录：保存期限不够；记录填写不完整；记录遗失：系统记录备份不及时；

4

2

8

有文控或内审核员定期抽查各部门的文件，

3.客户的资料不适宜；

4

4

16

由相关授权人把关签字确认。

4.外来文件不适宜，未及时更新；

2

4

8

每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本号，若有新的及时通知相关部门替换。

10

人力资源：人力资源规划、招

聘与配置、培训与开发、绩效

管理、薪酬福利管理、员工关

系管理

1.应聘者提供假资料；

2

2

4

背景调查

2.负责人力资源的人员的经验不足；

2

4

8

增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员。

3.没有适合我司需要的人才；

6

4

24

多方面招聘

4.人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量不足等；

6

4

24

通过培训增强人员意识

5.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在着潜在的风险；

4

4

16

试用期

6.制定了无效的岗位分析，导致造成招聘效果不佳