采购过程风险和机遇识别评价表.docxVIP

过程：采购、供应商管理过程评审小组

组长：

序号

风险和机遇来源(内部/外部)

类别

风险和机遇内容

风险分析

严重程度

发生概率

风险

值

风险级别

1

内部

风险

采购订单正确性

3

1

3

低风险

2

内部

风险

采购合同正确性，造成的结果

3

3

9

一般风险

3

内部

风险

供方合同履行能力与供方提供的交付信息一致

2

3

6

一般风险

4

内部

风险

由于供方所在地限电、环保要求，不能正常生产影响交期

2

3

6

一般风险

5

外部

风险

供方发生关停倒闭等经营异常

5

1

5

低风险

6

外部

风险

物料物流运输过程

2

2

4

低风险

7

外部

风险

供方自身品质无法保持持续性

2

2

4

低风险

8

内部

风险

备选供应商不足

1

2

2

低风险

9

内部

风险

原物料不良，导致产品发生严重质量事故或客户投诉

3

3

9

一般风险

10

内部

风险

采购成本管控与实际市场行情有偏离

2

2

4

低风险

11

外部

风险

供方配合上达不到公司的要求(服务)

2

2

4

低风险

12

外部

风险

供方对投诉处理不及时、不配合

2

3

6

一般风险

13

外部

风险

未对供应商进行有效的考核激励

1

3

3

低风险

14

外部

风险

已向供方交定金，客户不能准时发货

3

1

3

低风险

编制：

审批：

风险与机遇评价与应对策划表

记录编号：FX-QR-002

管理措施

责任部门/人

实施时间

(开始一完成)

评价措施有效性

1、要求下单人员提升评审意识：1、将订单下单准确率纳入工作考核：2、接单人员应对各项订单基础信息进行审核再确认。

资材部

立即/持续

有效

1、要求采购人员提升审核意识；1、将采购合同准确率纳入工作考核；2、要求采购主管人员对合同内容进行再审核。

资材部

立即/持续

有效

1、加强供应商资质准入评审管理；2、应根据供应商评审结果，合理安排订单分配；3、对供应商的交付/成本/质量/服务能力进行持续跟踪评审。

资材部

立即/持续

有效

1、合理配置辅助供应商；2、关注地方政策及自然条件信息，合理安排订单分配

资材部

立即/持续

有效

1、关注行业发展动态，安排一定频次的市场走访与供应商拜访，掌握市场发展及供应商运营信息：2、强化合同条款的严谨性，明确违约责任，减少公司损失。3、建立供方原材料短缺的应急预案。

资材部

立即/持续

有效

1、根据过往货品交付过程中的物流异常，对供应商进行考核；2、关注送货过程中的自然条件，与供应商沟通，避免在雨雪恶劣天气及发生其他自然灾害线路送

资材部

立即/持续

有效

1、强化对供应商品质保证能力的考核；2、根据供应商的品质保证能力合理安排订单。

资材部

立即/持续

有效

、科学构建合格供应商体系，合理的安排供应商的准入与淘汰；2、关键物料应储备一定数量的辅助供应商。

资材部

立即/持续

有效

1、强化对供应商品质保证能力的考核；2、制订系统的品质标准要求有效的传达给供应商：3、制定系统化的检验作业指导：4、建立重大质量事故及投诉的应急响应机制，避免造成更大损失。

资材部

立即/持续

有效

1、制定有效的物料核价、询价、比价、定价审批机制；2、通过专业的网站、刊物及主要市场走访掌握市场行情波动信息。

资材部

立即/持续

有效

1、将供应商的服务及紧急响应能力作为考核标准：2、建立多渠道沟通机制，有效解决相关问题，提升双方契合度。

资材部

立即/持续

有效

1、在各级合同中明确物料质量不良及其他违约责任及承担方式：2、建立投诉追责机制，及时系统的推进追责操作；3、建立必要的法律资源支持。

资材部

立即/持续

有效

1、建立系统公正的供应商绩效考核体系：2、将供应商的考核评价结果作为订单分配的重要依据：3、通过通报表扬、颁发铭牌等方式，对年度优秀供应商进行

资材部

立即/持续

有效

1、建立稳定广泛的长期合作供应商体系，订立安排可靠的支付方式；2、对供应商诚信记录进行充分评估后再安排交付定金实施采购；3、强化合同条款的严谨性，明确违约责任，减少公司损失。

资材部

立即/持续

有效