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风险识别及控制措施记录表
编号
风险名称
识别部门
名称
识别出的风险
发生频度
严重度
风险值
严重等级
控制风险采取的措施
文件支持
负责人
1
市场风险
贸易部
市场容量
对市场产品需求量预估错误
2
5
10
A
规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。
2
市场竞争力
对市场竞争力分析错误
3
6
18
A
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。
3
价格风险
价格不满足客户要求
5
5
25
A
建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。
4
订单风险
订单不能及时完成，顾客要求得不到满足
5
9
45
B
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产品交付后活动的过程》控制
《产品交付后活动的过程》沟通过程
5
技术风险
研发部
产品开发风险
开发产品性能不稳定，达不到预期效果
5
6
30
B
产品开发前期做好产品预评估工作
产品开发过程
6
产品开发人员风险
开发人员专业水平达不到要求
3
4
12
A
对部门专业技术人员进行定期的培训和沟通
7
质量风险
品质保证部
直接质量风险
部件产品达不到质量要求，发生异常
6
8
48
B
明确产品的质量要求，对产品生产过程进行管控，加强检验。
产品放行的过程
8
直接质量风险
质量信息不统一，产品加工不寻常易出问题
6
9
54
B
产品质量信息实行专人管控传达，对出现的问题统一查询路径，明确统一处理方法
沟通过程
9
间接质量风险
检测数据不准确，产品质量检验失效
6
9
54
B
加强检验人员的专业知识培训
培训过程
10
间接质量风险
产品到客户手中使用过程中出现质量问题，引起投诉
5
9
45
B
加强产品生产过程的管控，加强出货检的要求
不合格品输出过程，客户投诉处理流程
11
采购供应风险
供货价格出现波动
4
7
28
A
随着市场行情及时做好价格的调整工作。和供应商确定长期优惠价格
12
采购过程出违约、现欺诈行为
3
8
24
A
对已采购的物料及时明确采购合同的有效性
13
采购人员人为疏忽
3
6
18
A
对采购人员进行专业性的培训
风险识别及控制措施记录表
编号
风险名称
识别部门
名称
识别出的风险
发生频度
严重
度
风险值
严重等级
控制风险采取的措施
文件支持
负责人
14
产品运行经营风险
采购部制造部
采购物料质量达不到要求
4
8
32
B
IQC按来料检验标准检验测试报告的有效性，发现布料受潮导致品质不达标等情
况，判其不合格并标示退货，然后要求供应商查找原因改善，对供应商定期进行厂商辅导和巡查工作
检验规范，供应商管理过程
15
人员风险
能力差的人员工作疏忽制造出差的产品
5
6
30
B
对员工做好相关性的培训工作，车间利用各种会议形式和员工宜导
培训过程
16
各岗位主要人员离职风险
4
5
20
A
做好员工的沟通工作，对员工尽最大有利政策的沟通
17
生产风险
产品生产和服务出现质量异常不能有效完成
5
5
25
A
严格管控各阶段检验工作，向员工反复宣导质量的重要性
18
设备风险
设备出现意外故障、甚至损坏
5
6
30
B
加强设备的维护和保养，车间定人管理
基础设施管理过程
19
安全风险
运行过程中出现火灾，自然灾害等的各项风险
3
8
24
A
成立公司安全责任小组，层层落实责任制
20
环境风险
管理部
销售环境风险
产品销售淡旺季风险
4
4
16
A
做好销售淡旺季的管理，都需满足员工和客户的要求
21
人文环境风险
公司员工各地方风俗、消费不一样风险
3
4
12
A
做好用工大地区的人文风俗调查，尽量满足员工风俗需求
22
政策环境风险
国家政策变动风险
2
5
10
A
随时关注国家政策，对于明令禁止的要求及时传达到公司内部，对于优惠玫策可适当申请
23
经济环境风险
利率变动、汇率变动等风险
2
5
10
A
财务随时做好变动更改
24
财务风险
财务部
资金投资风险
投资的不确定性，投资费用很高
2
5
10
A
高层做好投资规划和风险预判
25
资金偿还风险
偿还不稳定性，增加偿还风险
2
5
10
A
财务做好账务核对
26
资金使用风险
短期资金风险和长期投资资金风险
2
4
8
A
高层做好投资规划和风险预判
风险识别及控制措施记录表
编号
风险名称
识别部门
名称
识别出的风险
发生频度
严重
度
风险值
严重等级
控制风险采取的措施
文件支持
负责人
27
资金回收风险
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率
2
5
10
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