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风险管理程序

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颁布日期：2020年01月10日实施日期：2020年01月25日

目录

封面1

目录2

1.0目的3

2.0范围3

3.0职责3

4.0定3

5.0工作内容3

6.0相关文件：6

7.0使用表单：6

附件1：风险事件的严重性评分标准6

附件2：风险事件发生的可能性评分标准7

附件3：风险事件发生的可探测性评分标准7

附件4：风险等级划分标准：8

文件修定履历表9

风险和机遇管理程序

1.0目的

在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，为指导公司如何识别可能出现的风险和

机遇，以及如何建立应对这些风险和机遇的措施，特制订本程序。

2.0范围

公司内识别和管理风险和机遇均适用。

3.0职责

3.1风险和机遇管理小组：组织公司各部门进行风险的识别、评估和措施应对；

3.2各部门：负责本部门的风险和机遇识别，及采取对应的措施。

4.0定

4.1风险：不确定的影响。

4.2风险分析：理解风险的性质和确定风险程度的过程.

4.3风险处理：修正风险的过程。

5.0工作内容

5.1公司在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，应考虑内外部因素及相关方需

求和期望，以及重要环境因素和合规义务要求，确定体系和过程中存在的风险和机

遇，并建立对应的措施进行管理。

5.2风险和机遇管理过程

明确环境

风险和机遇评估

风险和机遇识别

沟监

通测

和风险和机遇分析和

协评

商审

风险和机遇评价

风险和机遇处理

5.3风险和机遇的评估

5.3.1风险和机遇识别

5.3.1.1风险和机遇识别的时机

a)质量＆环境管理体系建立时；

b)过程运作发生改变时；

c)各种内外部因素发生变化时；

d)相关方及相关方的需求发生变化时；

e)重要环境因素发生变化时；

f)合规义务发生变化时；

g)有效性评价需要变更风险时。

5.3.1.2风险和机遇识别的方法

公司可根据自身特点，从下列方法中选择适合其目标、能力及所面临风险的工具

和技术来识别风险和机遇：

a)SWOT分析法（强项、弱项、机遇、风险）；

b)环境（PESTLE）分析法(政治、经济、社会、技术、法律)；

c)询问法（如果，什么）；

d)FMEA分析（潜在失效分析）。

5.3.1.3风险和机遇识别的内容

a)风险模式，即导致风险发生的本质原因，可基于6M1E、5W1H、8P和4S工具进

行分析；

b)风险后果。

5.3.