质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表修订WORD版.docVIP

案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.

受审核部门：

编制/日期：

批准/日期：

审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文献、合用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系规定

检查内容

是否

合用

参考

文献

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO/TS16949

条款

ISO14001

条款

GB/T28001

条款

提问

文献

查阅

现场

检查

4

总则

4

总则

4

文献

4

文献

◆组织是否有文献化的管理体系？相关文献是否齐全?文献是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系相关的文献有多少？是否符合标准的规定？

◆与受审部门相关的文献有多少？

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?

◆电子形式文献的使用是否有效？

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◆管理体系文献是否覆盖了标准的合用要素（或过程）并符合其规定？要素（或过程）之间互相作用关系是否给予拟定及描述？

◆管理体系文献的内容是否满足ISO/TS16949（ISO9001）/ISO14001/OHSAS18001的规定？

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文献的接口是否清楚？

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◆查询相关文献的途径

◆有否规定查询相关文献的途径?

◆文献是否便于查阅?

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综合管理手册

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质量手册

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文献

4

文献

◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO/TS16949（ISO9001）标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理?

◆管理手册是否涉及管理体系的范围。

◆管理手册是否涉及任何剪裁的细节说明？剪裁是否合理？

◆管理手册是否引用或涉及程序文献。

◆管理手册是否涉及管理体系过程（或要素）之间的互相作用的表述。

◆手册和程序是否互相协调，是否有可操作性。

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◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文献控制规定。

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4

文献控制

4

文献控制

4

文献控制

4

文献和资料控制

◆制定的文献控制程序是否符合规定

◆文献控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文献的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

◆程序文献是否有效版本？

◆外来文献(如标准)是否涉及在控制范围之例？

◆是否规定了文献的保管办法？

◆是否规定了适时和定期评审文献的有效性？

◆对体系的运营起关键作用的岗位是否得到现行有效文献？

◆是否规定了失效文献的处置、管理办法？

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4

文献控制

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文献控制

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文献控制

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文献和资料控制

◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文献是否笔迹清楚？

◆所有文献标记是否明确？

◆文献发布前是否得到授权人的批准?

◆所有文献是否均注明制定或修订日期？

◆文献修改后是否重新批准?

◆辨认文献现行修改状态的方法是什么?是否满足规定?

◆使用处是否都使用适应文献的有效版本?

◆文献的查找是否方便？

◆文献的保管是否有效？

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◆外来文献的控制

◆是否对外来文献的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?

◆执行的如何?

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◆作废文献的管理

◆是否对保存的作废文献进行标记和管理，以防止误用?

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文献控制

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文献控制

4

文献控制

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文献和资料控制

◆4.2.3.1顾客工程规范的管理

◆是否建立了满足顾客规定的评审、发放、实行顾客工程标准/规范及其更改的过程，该过程涉及接受、登记、组织评审、贯彻实行、反馈等？

◆是否在两周内对接到的顾客工程标准/规范进行了评审？

◆是否记录了更改的实际实行日期？

◆是否考虑到对相关文献的更新，如特殊特性、FMEA、控制计划、作业指导书等？

◆若引用的顾客工程标准/规范影响到了生产件批准文献，则应对顾客的生产件批准记录进行更新。请问是否这样做？

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记录控制

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记录控制

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记录控制

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记录和记录管理

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标记、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？

◆本组织与有关的记录有哪些？

◆标准中规定的记录是否所有覆盖？

◆与受审部门有关的记录有哪些？

◆程序中是否包含对记录的质量规定？

◆是否有保存期限的规定？

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记录控制

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记录控制

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记录控制

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记录和记录管理

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？

◆对记录的标记、贮存、检索、保护是否与书面程序的规定相一致？

◆记录是否填写对的、笔迹清楚？

◆贮存是否便于存取和检索？

◆贮存环境如温