2024年6、9、12月保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解精品.pdfVIP

2017年6、9、12月保荐代表人考试《投资银行业务能力》真

题精选及详解【圣才出品】

2017年6月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解

一、单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分。）以下

备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．某上市公司拟聘任独立董事，可以担任候选人的是（）。

A．王某，在公司第五名股东（持股比例为4%）任职的副总经理

B．赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问

C．李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份

D．张某，3个月前离职的公司技术总监

E．刘某，12个月前离职的公司财务总监

【答案】E

【考点】独立董事

【解析】《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证

监发〔2001〕102号）第3条规定，独立董事必须具有独立性，下列

人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及

其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主

要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配

偶的兄弟姐妹等）；

②直接或间接持有上市