7.项目文档审核管理办法V0.1_20210430.docxVIP

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项目文档审核管理办法

1、目的

为规范项目监理部技术文件审核流程，建立系统的文件管理制度，制定本制度。

2、制定原则

2.1规范性原则：项目监理部人员均要遵照本制度，按管理要求及时完成技术文件审核，提供审核结果反馈，接受部门领导的监督和检查。

2.2质量保障原则：验证项目文档真实反映项目工作，通过过程分层审核持续提升文档审核质量。

适用范围

适用于项目监理部的各类技术文件、资料的审核。

组织机构

审核职责

5.1总监/总监代表：负责部门内所有实施项目验收材料的审核，组织部门人员按规定的审核流程实施文档审核活动，监督文档审核过程的执行。

5.3项目组组长：负责项目组内所有实施项目的文档审核活动，参与其他项目组的文档评审活动，提出文档审核意见反馈至监理人员。

5.4监理人员：负责各自实施项目的文档审核活动，整理汇总审核发现的问题，督促承建单位人员及时进行整改和跟踪，并及时向项目组组长（项目总监理工程师）汇报跟踪情况。

文档分类

项目工程监理文档资料的具体分类，由监理部提出框架性原则，项目总监理工程师根据工程特点具体制定。在日常监理工作过程中，项目主要实施的监理人员负责收集所需的项目文档。

6.1.准备阶段文档（通用）

立项文档：由建设单位在工程实施前期形成并收集汇编，包括：项目建议书及其批复文件、可行性研究报告及其批复文件、关于立项有关的会议纪要、领导讲话及专家建议文件、调查资料及项目评估研究等资料。

初步设计文档：由建设单位委托具有相应资格的信息化咨询单位完成，建设单位统一收集汇编。初步设计文档一般包括：初步设计文件、图纸及说明、工程概算以及批复文件。

招投标及合同文件：包括建设单位、负责项目建议书和可行研究报告编制及评审的咨询机构、负责初步设计的咨询单位、系统集成单位、监理单位、软件开发单位、设备承建单位、招标代理机构等签订的有关招标投标文件及合同，以及招投标过程文档。

6.2实施阶段文档（应用系统开发类项目适用）

开工报审文档：包括开发实施方案、施工组织设计方案、施工进度计划、质量管理计划等。

需求分析文件：需求调研计划、记录、需求调研报告、需求分析、需求规格说明书、需求评审。

设计文件：包括信息资源规划和数据库设计、应用支撑平台和应用系统设计、数据处理和存储系统设计、安全系统设计等。对应的应用软件设计文件包括设计开发计划、设计方案、概要设计说明书、概要设计评审、详细设计说明书、详细设计评审、数据库结构设计说明书、软件设计图、代码编写规范、二次开发支持文件、接口设计说明书等。

应用软件开发计划文件：项目开发计划、质量保证计划、配置管理计划、编码计划等。

软件模块测试计划及报告：测试方案、单元测试计划、单元测试分析报告、组装测试计划、组装测试分析报告、确认测试计划、确认测试分析报告、系统联试计划、系统联试分析报告等。

工程变更文件：包括建设单位需求变更、开发单位设计变更等都需要按变更手续办理，并将工程变更申请、洽商记录、变更审核及执行情况记录存档。

用户手册：用户使用手册、系统维护手册、软件安装盘。

系统上线保障方案、应急预案、事故及问题处理等文件。

试运行方案、记录、报告、试运行改进报告等。

培训方案、培训签到记录等。

项目周报、月报。

合同验收文件、开发总结报告、交接清单等。

6.2实施阶段文档（计算机网络系统集成类项目适用）

开工报审文档：包括施工组织设计方案及开发实施计划、施工进度计划、质量管理计划等。

工程实施技术文档：包括工程技术方案设计及批复文件、系统集成方案及批复文件、项目配置管理方案、评审报告、设备清单的审核确认文档等。

设备到货验收文档：包括设备到货验收报审表、到货设备清单、序列号记录、合格证明文件、保修证明文件、说明书（使用及操作说明书等）、进口设备的报关单等。

设备安装、设置记录：包括设备序列号、安装时间、安装位置等的设备安装记录；包括设置时间、用户名、密码、IP地址、系统设置、网络设置等的设置记录，以及每个端口连接的对端位置、设备编号、端口编号等的网络连接图。

网络系统文件。

工程竣工图：包括网络拓扑图、网络连接图、机房/机柜布局图、设备编号、线缆编号等。

工程变更记录：包括网络结构变更，计算机、服务器、存储设备型号变更等，要将方案会审记录、工程洽商记录、工程变更单审核签署等内容及时记录存档。

工程事故处理记录。

工程质量检验记录，包括分项工程质量验收记录、分部工程质量验收记录等。

运行管理制度。

合同验收文件、开发总结报告、交接清单等。

6.4工程竣工验收文档

工程竣工总结：工程概况表、工程竣工总结报告。

竣工验收文档：竣工验收记录、专家评审记录等。

财务文件：竣工决