证券从业资格证-承销考试-要求-考点 .pdfVIP

【考试要求】查。

◆熟悉投资银行业的含义。【考试要求】

◆了解国外投资银行业的历史发展。●熟悉股份设立的原则、方式、条件和程序。

◆掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管●了解股份发起人的概念、资格及其法律地位。

制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定●熟悉股份章程的性质、内容以及章程的修改。

价的演变以及债券管理制度的发展。●掌握股份与有限责任公司的差异、有限责任公

【考试重点】司和股份的变更要求。

我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的【考试重点】

演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演●股份设立的原则、方式、条件。

变以及债券管理制度的发展。●股份与有限责任公司的差异、有限责任公司和

【考试要求】股份的变更要求。

◆了解证券公司的业务资格条件。【考试要求】

◆掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。●掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和

◆掌握股票和可转换公司债券保荐人制度。减少。

◆了解国债的承销业务资格、申报材料。●熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收回、

◆了解企业债券的上市推荐业务资格。设质和注销。

【考试重点】●了解公司债券的含义和特点。

保荐人和保荐代表人的资格条件。【考试重点】

国债的承销业务资格、企业债券的上市推荐业务●资本三原则、资本的增加和减少。

资格。●股份的分派、收回、设质和注销。

【考试内容】●债券的含义和特点。

◆掌握投资银行业务内部控制的总体要求。【考试要求】

◆熟悉承销业务的风险控制。●熟悉股份股东的权利和义务、上市公司控股股

◆了解股票承销业务中的不当行为以及对不当东和实际控制人的定义和行为标准、股东大会的

行为的处罚措施。职权、上市公司股东大会的运作和议事规则、股

【考试重点】东大会决议和会议记录。

承销业务的风险控制●掌握董事〔含独立董事〕的任职资格和任免机

【考试要求】制，董事的职权和义务，董事会的运作标准和议

◆了解投资银行业务的监管。事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长

◆熟悉核准制的特点。的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。

◆掌握证券发行上市保荐制度的内容。●了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工

◆中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。作细则。

◆了解中国证监会对投资银行业务的非现场检●掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职

查和现场检查。权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监

【考试重点】事会的运作标准和监事会的决议方式。

◆熟悉核准