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2023年投资银行业务保荐代表人之保荐

代表人胜任能力基础试题库和答案要点

单选题（共50题）

1、发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上

披露()。

A.Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ

【答案】D

2、根据相关法律法规的要求，首次公开发行股票并在科创板上市需

要提交的申请文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

3、根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的

表述中，不正确的是（）。

A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承

销商无正当理由不得拒绝

B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，

且只能有一个报价

C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报

价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%

D.剔除部分不得参与网下申购

【答案】C

4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，以下构成重大资

产重组的有（）。

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】D

5、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关

于首轮审核问询的说法错误的是（）。

A.对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日

起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询

B.首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相

关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作

C.在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在

疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通

D.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审

核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询

E.首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所

规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提

出审核问询

【答案】C

6、根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细

则》，上市公司向特定对象发行优先股，可以申请一次注册，分次发

行，自中国证监会同意注册之日起，公司应当在______个月内实施

首次发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。（）

A.3；6

B.3；12

C.6；12

D.6；24

E.12；24

【答案】D

7、下列非关联交易中，属于非货币性资产交换的是（）。

A.以公允价值为360万元的固定资产换入账面价值为400万元的无

形资产，并支付补价40万元

B.以公允价值为280万元的投资性房地产换入公允价值为200万元

的一项专利权，并收到补价80万元

C.以公允价值为320万元的长期股权投资换入账面价值为460万元

的交易性金融资产（股票），并支付补价140万元

D.以账面价值为420万元、划分为以摊余成本计量的金融资产的债

券投资换入公允价值为390万元的一台设备，并收到补价30万元

【答案】A

8、以下属于创业板IP0必须提交，主板可以选择性提交的文件为

（）。

A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B.主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明

C.发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报

告）

D.发行人的历次验资报告

【答案】A

9、下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司

应当遵循()的原则进行关联交