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2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

2、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重

要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披

露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

3、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相

关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的

保密措施有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

6、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A.二

B.四

C.一

D.三

【答案】A

7、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】D

8、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当

在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理

系统提交离职备案。

A.劳动合同；7日

B.劳动合同；15曰

C.委托代理协议；10日

D.委托代理协议；15日

【答案】A

9、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10、下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账

户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】B

11、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理

人员的说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

12、下列关于公司章程的说法，错误的是（）

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.设立公司必须依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】D

13、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

14、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。

A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票

的持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份

的总和，不得超过该公司股份总数的20%

C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资

的持股不受前款规定的比例限制

D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的

持股比例有更严格规定的，从其规定

【答案】B

15、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是

（）

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他