2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷B卷含精品.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共40题）

1、下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

2、根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，公司债券受托管理事务报告必

须涵盖的内容不包括（）。

A.债券信用评级发生变化

B.发行人年度股东大会召开的情况

C.发行人募集资金使用及专项账户运作

D.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况

【答案】B

3、根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改

革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

4、以下属于免予提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有

（）

A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持

B.控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份

C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％

D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司

中拥有权益的股份占该公司己发行股份的比例超过30％

【答案】B

5、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于再融

资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求，说法错误的是

（）。

A.金融类企业可以将募集资金全部用于补充资本金

B.募集资金用于支付人员工资、货款、铺底流动资金等非资本性支出的，视同

补充流动资金。资本化阶段的研发支出可以计入补充流动资金

C.对于补充流动资金规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的，保荐

人应就补充流动资金的合理性审慎发表意见

D.上市公司应结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资

金占用情况，论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性

E.募集资金用于收购资产的，如本次发行董事会前已完成资产过户登记的，本

次募集资金用途应视为补充流动资金

【答案】B

6、下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（）。

A.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过

拟发行公司债券金额

B.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过

总发行公司债券金额40％

C.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％

D.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

【答案】A

7、首次公开发行股票，主承销商应当保留配售工作底稿的年限是（）。

A.至少1年

B.至少5年

C.至少3年

D.至少10年

【答案】C

8、2016年3月，甲上市公司经董事会决议将闲置资金2000万元用于购买银行

理财产品，理财产品协议规定：该产品规模15亿元，为非保本浮动收益理财产

品，预期年化收益率为4.5%，资金主要投向为银行间市场及交易所债券，产品

期限为364天，银行将按月向投资者公布理财资产的单位净值，产品不允许提

前赎回且不能转让，不考虑其他因素，甲公司对持有的该银行理财产品，正确

的有（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅴ

【答案】C

9、关于外国甲公司收购境内企业的相关收益，下列相关说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

11、根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）

情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分