廉政风险点1 - 理财规划师.docxVIP

放宽条件对不符合条件的审批①土地开发整理项目规划不合理，存在选址不当，导致生态环境破坏的风险②不按设各类手续时营私舞弊不按规范程序审批不完善会审制度①放宽条件对一户多宅的审批①放宽条件对超面积的审批②划拨方式供应；③在招拍挂出让过程中弄虚作假、徇私舞弊；④放宽申请审核标准；⑤违规设定准入门槛。①擅自强人员业务知识的培训工作⑤坚持合同管理制度⑥完善工程监理及检查，验收制度⑦坚持请示报告制度⑧严格执行

放宽条件对不符合条件的审批①土地开发整理项目规划不合理，存在选址不当，导致生态环境破坏的风险②不按设

各类手续时营私舞弊不按规范程序审批不完善会审制度①放宽条件对一户多宅的审批①放宽条件对超面积的审批②

划拨方式供应；③在招拍挂出让过程中弄虚作假、徇私舞弊；④放宽申请审核标准；⑤违规设定准入门槛。①擅自

强人员业务知识的培训工作⑤坚持合同管理制度⑥完善工程监理及检查，验收制度⑦坚持请示报告制度⑧严格执行

序

号

1

2

3

职权

名称

国土资源规划

干部人事管理

政府采购及财务资金

风险

环节

国土资源规划

干部人事管理

政府采购及财务资金

承办股

室

土地规划与耕地保护股

土地规划与耕地保护股

土地规划与耕地保护股

办公室

办公室

办公室

办公室

廉政风险点

1．计划制定、分解下达和调剂环节

2．规划修编修改的审查环节

3、建设项目用地预审进度和程序环节

1．股级干部任免申报审批环节

2．股级干部任免对拟任人选初审环节

3．股级干部任免拟任人选环节

1．审核、复核

风险点表现形式

①指标安排不够科学完善。

②把握重点和原则不够

①审查标准掌握不一。

②不按原则增加年度用地规模

③放宽审核标准和准入条件通过审查

①受人之托请放宽条件批准预审用地规模。

②不按规范程序擅自提前审批进度

把关不严，违规审批

审核不严，违规办理，吃拿卡要、索贿受贿

对拟任人选考察不实，拟任职务明显缺乏公平公正，吃拿卡要、索贿受贿①违反财务制度②不认真审核，对不符合规定的予以批准，对符合规定的不予以批准

防范措施

①严格按照规章制度办事。

②加强廉政建设学习，提高个人自律能力。

①严格按照规章制度办事。

②加强廉政建设学习，提高个人自律能力。

①严格按照规章制度办事。②加强廉政建设学习，提高个人自律能力。

①采取保廉承诺、警示教育、风险提示

②严格把关

③召开党组会研究决定④在公开栏进行公示

①采取保廉承诺、警示教育、风险提示

②履职尽责，认真审核

①采取保廉承诺、警示教育、风险提示

②履职尽责，认真审核

①不断更新业务专业知识

②遵守财经纪

③开展保廉承诺、警示教育、风险提示

③开展保廉承诺、警示教育、风险提示管理4矿业权出让土地审批6国土资源项目管理管理矿业权出让土地审批国

③开展保廉承诺、警示教育、风险提示管理4矿业权出让土地审批6国土资源项目管理管理矿业权出让土地审批国

自由裁量权较大的空隙，处罚幅度比较宽，利用执法权谋取私利。①在土地执法监察中，玩忽职守，执法不严，徇

索贿受贿①违反财务制度②不认真审核，对不符合规定的予以批准，对符合规定的不予以批准防范措施①严格按照

以协议方式转让；②放宽申请审核①在土地执法监察中，玩忽职守，执法不严，徇私舞弊。②在执法监察中，利用

5

管理

4

矿业权出让

土地审批

6

国土资源项目管理

管理

矿业权出让

土地审批

国土资源项目管理

地质矿产管理股

土地利用管理股

土地整理中心

2．申报事项复审环节

1、采矿权价款评估及审批环节

1．农村宅基地审批环节

1．土地整理开发项目

①把关不严，不认真签批

1、不按照矿产资源法律法规办理业务，在办理各类手续时营私舞弊

2、不按规范程序审批

3、不完善会审制度

①放宽条件对一户多宅的审批

①放宽条件对超面积的审批

②放宽条件对不符合条件的审批

①土地开发整理项目规划不合理，存在选址不当，导致生态环境破坏的风险

②不按设计规划办事，存在不经请示，随意变更规划设计方案的风险

③不按工作流程规范办事，存在工程项目质量差的风险

①严格把关

②采取保廉承诺、警示教育、风险提示

1、从严掌握标准，严把准入条件关，加大监督的力度2、发展循环经济大力推进矿产资源合理开发利用

①健全申请条件②完善审批制度

①健全规划体系，强化地开发整理的规化管理

②完善一套科学、严谨的土地开发整理工作流程，从而加大监督指导的力度

③探索完善土地开发整理经济运行机制④加强人员业务知识的培训工作⑤坚持合同管理制度

⑥完善工程监理及检查，验收制度

⑦坚持请示报告制度

⑧严格执行财务管理制度

划拨方式供应；③在