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电子商务交易服务认证机构认证业务范围及能力管理实施指南

1.范围

本指南适用于电子商务交易服务认证机构在其认证业务范围内实施能力管理，为

认证机构按照CNAS-CC02和CNAS-SCXX实施业务范围和能力管理提供指南。

2.引用文件

下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注

明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）

适用。

CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》

CNAS-SCXX《电子商务交易服务认证机构认可方案》

3.总则

3.1实施能力管理是认证机构的责任。认证机构履行电子商务交易服务认证职能的一

组人或一个人应具有能力，包括从事电子商务交易服务认证应具备的通用能力和职能

所需的专业知识与技能。

注：每个人可以不必具有相同的能力，然而一组人的整体能力需要足以实现其职

能目标。

3.2认证机构应有过程对所从事的电子商务交易服务认证业务范围进行管理，建立和

实施能力分析和评价系统，并为其配备相应的资源。

3.3认证机构的能力分析和评价系统宜包括以下活动：

1）对认证业务范围的专业特点进行分析与风险评估，确定认证业务范围分类；

2）针对不同认证业务范围，分析认证人员的能力需求并确定人员能力准则；

3）针对不同认证业务范围，分析认证评价作业指导书的编制需求，并编制必要

的文件；

4）针对不同认证业务范围，确保相关认证人员具备能力。必要时，采取措施

包括但不限于培训等；

2019年XX月XX日发布2019年XX月XX日实施

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5）对相关认证人员的能力实施评价和持续监视，确保所有参与认证活动的人

员均有令人满意的表现；

6）对认证实施过程实施专业能力管理；

7）对认证业务范围的扩大和缩小进行管理。

认证机构宜建立能力分析和评价系统，并制定相应文件，保持充分的能力分

析和评价记录。

4.认证业务范围的能力管理

4.1认证业务范围分类

4.1.1认证机构宜根据电子商务交易服务的特点，对电子商务交易服务认证业务范

围进行分类管理。本文件附录A为认证机构电子商务交易服务认证业务范围的划分

提供了参考。认证机构可在附录A的基础上进一步分析、评估、细分和整合，适宜

时，可对应到认证的电子商务交易服务标准、规范或认证方案。

4.1.2认证业务范围的风险与分级

认证机构宜根据不同认证业务范围的风险进行分级并实施不同的控制，认证

业务范围的风险宜从以下方面考虑，包括但不限于：

1）服务活动或结果对消费者健康和人身安全的影响程度；

2）服务过程的复杂性、交易价值、法律法规要求、补救措施的可替代性、社

会影响力等。

4.2认证人员的能力管理

4.2.1认证机构应针对各类认证人员（如：从事电子商务交易服务认证方案制定、

申请评审、认证项目的方案管理、实施评价、认证决定、人员能力评价等工作的

人员）所承担的任务和认证机构对认证业务范围的风险评估与分级，确定其人员

能力准则，并进行初始能力评价和持续监视。根据监视结果，采取措施确保所有

参与认证活动的人员均具备能力。

4.2.2能力要求

认证人员的能力包括管理能力和专业技术能力。从事电子商务交易服务认证的

各类人员（如4.2.1所述各类人员）通常应具备电子商务交易服务认证的通用知识，

还应具备与其承担的职能相匹配的特定知识和技能。

4.2.2.1认证人员应具备以下通用知识：

2019年XX月XX日发布2019年XX月XX日实施

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--服务基础理论知识，如：服务接触理论、服务蓝图技术和服务补救技术等；

--电子商务交易服务评价