管理体系审核流程和要点.pptxVIP

管理体系审核流程和要点汇报人：XX2024-01-13

审核前准备现场审核实施审核报告编制与提交不符合项整改及跟踪验证总结回顾与持续改进

审核前准备01

确保管理体系的有效性和一致性，发现潜在问题和改进机会。明确审核目标确定需要审核的管理体系要素、部门、过程和时间段等。界定审核范围确定审核目的和范围

具备相关领域的专业知识和经验，熟悉审核标准和流程。选择合适的审核员根据审核范围和复杂程度，组建具备不同专业背景的审核团队。确定团队组成组建审核团队

与被审核方协商确定合适的审核时间，确保双方资源可用。包括审核流程、时间表、人员分工、沟通方式等。制定审核计划制定详细计划安排审核时间

获取管理体系文件收集被审核方的管理体系文件，如政策、程序、作业指导书等。了解相关法规和标准熟悉与被审核方管理体系相关的法规、标准和行业要求。收集相关资料

现场审核实施02

明确审核范围、计划和程序，介绍审核组成员和分工。会议目的会议内容会议记录阐述审核的重要性和意义，强调审核的公正性和客观性，听取受审核方对审核的期望和建议。详细记录会议内容和参与人员的发言，作为审核过程的重要文件。030201首次会议及介绍

关注受审核方的管理体系运行状况，包括文件控制、记录管理、资源配置、过程监控等方面。观察内容采用笔录、拍照、录音等方式，确保记录的真实性和准确性。记录方式保持客观公正的态度，避免主观臆断和片面之词。注意事项现场观察与记录

了解受审核方的管理体系运行情况和存在的问题，共同探讨改进的方向和措施。沟通目的采用开放式提问和倾听的方式，鼓励受审核方充分表达意见和看法。沟通方式尊重受审核方的意见和感受，避免产生争执和冲突。注意事项与受审核方沟通交流

根据现场观察和沟通交流的情况，对受审核方的管理体系运行状况进行初步评价，提出存在的问题和改进建议。结论内容采用书面报告的形式，详细阐述初步审核结论的依据和内容。结论形式确保初步审核结论的客观性和公正性，避免主观臆断和片面之词。同时，要与受审核方进行充分沟通和确认，确保双方对初步审核结论的理解和认可。注意事项形成初步审核结论

审核报告编制与提交03

整理并分析审核结果汇总审核数据对收集到的各种信息进行分类、筛选和归纳，形成可供分析的数据基础。分析审核发现运用专业知识和技能，对审核数据进行深入分析，识别出受审核方的管理体系在符合性、有效性和效率等方面的问题和亮点。确定审核结论根据分析结果，对受审核方的管理体系做出客观、公正的评价，形成审核结论。

在报告开头明确阐述本次审核的目的、范围和所依据的标准或规范。阐述审核目的和范围简要介绍审核的实施过程，包括审核计划、审核组人员构成、审核时间等，以及所采用的主要方法和工具。描述审核过程和方法详细列举审核过程中发现的问题和亮点，以及针对这些问题和亮点所得出的结论。列举审核发现和结论针对发现的问题，提出具体的改进建议，以帮助受审核方持续改进管理体系。提出改进建议编写审核报告初稿

修改完善报告根据受审核方的反馈意见，对初稿进行必要的修改和完善，确保报告内容客观、准确。再次征求受审核方意见将修改后的报告再次提交给受审核方征求意见，直至双方对报告内容达成一致。与受审核方沟通将初稿提交给受审核方，与其进行充分沟通，听取其对初稿的意见和建议。征求受审核方意见并修改完善

提交报告将最终报告正式提交给委托方或相关机构，以供其决策或参考。整理最终报告对经过修改的报告进行最后整理，确保格式规范、内容完整。归档保存将最终报告及相关资料归档保存，以备后续查阅或参考。提交最终审核报告

不符合项整改及跟踪验证04

03实施整改措施受审核方应按照整改计划，认真实施整改措施，确保不符合项得到有效纠正。01分析不符合项原因受审核方应对不符合项进行深入分析，找出根本原因，以便制定有效的整改措施。02制定整改计划根据不符合项的性质和严重程度，受审核方应制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人和完成时限。受审核方制定整改计划并实施整改措施

审核组应对受审核方的整改进度进行跟踪，确保整改计划得到有效执行。跟踪整改进度审核组应对受审核方实施的整改措施进行验证，确保不符合项已得到纠正，且相关措施有效。验证整改效果审核组应详细记录跟踪验证结果，为后续确认整改效果提供依据。记录跟踪验证结果审核组对整改情况进行跟踪验证

123审核组应对受审核方的整改效果进行确认，确保不符合项已得到全面纠正，且相关措施持续有效。确认整改效果经确认，如不符合项已得到全面纠正且相关措施持续有效，审核组应关闭该不符合项。关闭不符合项对于已关闭的不符合项，审核组应持续进行监控，确保相关措施持续有效，防止问题再次发生。持续监控确认整改效果并关闭不符合项

总结回顾与持续改进05

审核实施情况01本次管理体系审核按照计划进行，审核组对受审核部门的相关文件和记