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管理体系审核的方案制定和执行汇报人：XX2024-01-12

引言管理体系审核方案制定管理体系审核实施管理体系审核结果分析管理体系改进措施制定管理体系审核总结与展望

引言01

通过管理体系审核，发现组织内部存在的问题和不足，提出改进措施，从而提高组织运行效率。提高组织效率管理体系审核有助于组织确保自身运作符合相关法律法规和标准要求，避免因违规操作而带来的风险。确保符合法规要求通过定期的管理体系审核，组织可以不断发现问题、解决问题，实现持续改进和提升。促进持续改进目的和背景

绩效和结果审核组织的绩效目标设定、考核以及结果应用等情况。风险管理评估组织的风险识别、评估、应对和监控等方面的管理情况。资源管理审核组织对人力、物力、财力等资源的配置和管理情况。组织结构和管理层审核组织的管理结构、职责分配以及管理层的领导作用。过程管理评估组织的过程管理情况，包括流程设计、执行、监控和改进等方面。审核范围

管理体系审核方案制定02

确定管理体系审核的具体目标，如评估体系的有效性、一致性或符合性等。明确审核目的制定审核计划确定审核准则根据审核目标，制定详细的审核计划，包括审核范围、时间表、资源需求等。明确审核所依据的标准、政策、法规或内部要求等，以确保审核的公正性和客观性。030201制定审核目标和计划

确定审核方法和程序选择适当的审核方法根据审核目标和计划，选择适合的审核方法，如文件审查、现场访谈、观察等。制定详细的审核程序明确审核的具体步骤和流程，包括准备、实施、报告和跟踪等阶段。确定所需的资源和工具根据审核程序和方法，确定所需的资源（如人员、时间、资金等）和工具（如检查表、记录表等）。

明确团队成员职责明确各团队成员的职责和分工，确保审核工作的顺利进行。提供必要的培训和支持为团队成员提供必要的培训和支持，确保他们具备所需的技能和知识以完成审核任务。确定审核团队组成根据审核目标和计划，确定审核团队的组成，包括审核组长、审核员和其他支持人员等。组建审核团队

管理体系审核实施03

明确审核范围、计划和程序，介绍审核组成员，与被审核方建立初步联系。会议目的确认被审核方的管理体系文件和现场情况，讨论可能的问题和关注点。会议内容制定详细的审核计划，确定现场审核的重点和注意事项。会议结果首次会议

审核重点关注管理体系的符合性、有效性和一致性，特别关注高风险和关键过程。审核方法通过查阅文件、观察现场、与员工交流等方式收集证据。审核记录详细记录审核发现，包括符合项、不符合项和观察项。现场审核

总结审核发现，与被审核方确认不符合项和观察项，提出改进建议。会议目的讨论被审核方对审核发现的看法和拟采取的纠正措施。会议内容形成审核报告，明确不符合项的纠正措施和验证要求。会议结果末次会议

管理体系审核结果分析04

123对管理体系审核过程中发现的问题、不符合项以及观察结果进行汇总，形成审核发现清单。审核发现总结根据审核发现，对受审核方的管理体系符合性、有效性和一致性进行评价，得出审核结论。审核结论将审核发现、审核结论以及其他相关信息编制成审核报告，提交给委托方和受审核方。审核报告编制审核结果汇总

03持续改进方向探讨与受审核方共同探讨管理体系持续改进的方向和目标，促进管理体系不断提升。01不符合项分析对审核中发现的不符合项进行深入分析，找出根本原因，提出改进措施建议。02管理体系漏洞分析通过对审核结果的梳理，发现受审核方管理体系中存在的漏洞和不足之处，提出完善建议。问题点分析

风险识别通过对审核结果的分析，识别出受审核方管理体系中存在的潜在风险和隐患。风险评估对识别出的风险进行评估，确定风险的性质、影响程度和发生概率。风险应对措施制定根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施和计划，降低风险发生的可能性和影响程度。风险评估

管理体系改进措施制定05

对管理体系审核中发现的问题进行深入分析，明确问题的性质、原因和影响。分析问题根据问题分析结果，制定明确的改进措施目标，包括短期和长期目标。确定目标针对每个目标，制定具体的改进措施计划，包括时间表、资源需求和责任分配等。制定计划制定改进措施计划

根据改进措施计划，准备必要的资源，如人力、物力、财力和时间等。资源准备按照计划逐步实施改进措施，确保各项措施得到有效执行。执行措施对改进措施的执行情况进行实时监控，确保计划按时完成。监控进度实施改进措施

效果评估根据效果评估结果，对改进措施进行必要的反馈和调整，以进一步提高管理体系的有效性和效率。反馈调整持续改进将跟踪验证过程中发现的新问题和改进机会纳入下一轮的管理体系改进措施制定中，实现持续改进。在改进措施实施完成后，对实施效果进行评估，包括目标达成情况、问题解决情况和改进措施的有效性等。跟踪验证效果

管理体系审核总结与展望06

问题发现与改进审核过程中发现了一些问题和不足