平安财务共享服务中心项目建议书_20151218_v0.6_YY.pptx

平安集团第三次财务共享项目需求应答2015年12月目录对项目背景和需求的理解本项目的目标与内容本项目的初步执行方案我们的特点及优势附录：团队成员简历及相关案例更新项目背景目录对项目背景和需求的理解本项目的目标与内容本项目的初步执行方案我们的特点及优势附录：团队成员简历及相关案例Yiyang财务共享操作风险管控总体目标：一降一提端到端的流程控制落实到共享中心的操作中:降低损失降低共享中心自身的操作风险:提升客户满意度风险治理架构公司治理风险识别与评估风险缓释与管控风险字典库风险与控制自评（RCSA)系统化的自我评估发现流程风险点建立流程控制明确预防性控制与修正行动方案控制措施字典库风险地图设定评估标准风险监督检查与报告风险监测关键风险指标（KRI)建立监控指标体系风险预警比较风险负责人成果辅助决策应急预案风险报告反馈与修正数据及信息管理系统集团、分公司与FSSC之间的职责划分业务责任人操作责任人政策责任人确认业务需求，与FSSC在SLAs和SOW方面取得一致掌握FSSC提供的数据与报告，管理其内部/外部的使用情况与FSSC保持良好的合作关系定期汇报与FSSC合作情况，参加服务评估会议、日常需求沟通代表子公司与FSSC商议服务范围和服务内容制定制度与政策，并作出相应指导定期接收子公司代表与FSSC代表的汇报，解决战略层面问题监管与评估根据SLAs和SOW为子公司提供财务共享服务管理并协调涉及FSSC的流程定期汇报运作情况，参加服务评估会议、日常需求沟通子公司主要职责集团主要职责FSSC主要职责集团财务问题升级额外服务提请数据报表汇报管理与指导管理与统筹财务共享中心各子公司财务财务共享服务平安银行平安产险反馈协调平安证券平安寿险财务政策与规则…陆金所业务委托方-承接方关系集团、分公司与FSSC之间的工作机制战略层面战略评估会议由三方财务代表组成共享服务委员会推行联合委员会制度，制定共享中心发展方向，统一行动计划指导流程的优化解决战略层面问题，而非策略和运营层面的问题月度/季度集团财务团队业务团队代表FSSC运营团队代表策略层面服务评估会议月度/季度分业务条线进行业务表现评估明确子公司与FSSC的职责要求解决业务表现的问题解决流程设计的问题讨论变更申请分公司/流程召开业务团队代表FSSC服务经理/职能经理运营层面日常需求沟通服务过程中的日常需求各流程的KPI详尽的流程信息每天/不定期及时沟通业务团队代表FSSC对应服务团队及时沟通授权用户FSSC对应服务团队FSSC的服务范围划分可被FSSC划入服务范围的业务具有以下特点：标准化作业、具有统一的执行标准、可远程作业。以此特点为原则，FSSC与子公司的业务可以被划分如下：财务共享中心子公司规则驱动的事务性工作流程可被标准化繁杂的日常事务操作业务例行作业重复性或经常性、易错的手工作业不需要特殊的专业知识的作业业务决策（评估与管控）涉及特殊的规则与政策的工作专业性业务分析需要特殊专业性知识的工作需要数据授权的工作与第三方关系维护方面工作输入并遵循计划数据，包括运营类报告转账记录接口管理（包括银企直联接口）成本分摊，包括运营类报告费用过账银企对账结账与财务数据合计FSSC的服务范围划分-结论FSSC 子公司FSSC与子公司的业务可以按照不同领域被划分如下：报告子分类账接口与对账成本核算及成本分摊分公司监管报表应付款帐类固定资产类应收款帐类应收款帐：正在进行中的收据与记录管理传入文件管理沟通并设定固定资产类政策和规程分公司法定报表应收款帐：客户要求与报告记录资产购买与处置记录收据；审批、安排付款分公司财务管理类报表账户管理及分析期末资产定价付款处理主数据合并类主数据维护子公司合并类报告固定资产相关报告处理供应商需求,包括争议与特例数据管理、同步及核对集团合并类报表数据准备及提交记录采购-支付活动及相关期末收尾工作记录关闭子公司间财务核算小额税务计算处理特殊性、技术性付款非保险精算类技术性储备计算BEAUTIFYpiliang风险识别与评估有哪些类型操作风险风险特征，大小风险地图风险与控制自我评估（RCSA）流程结构校验测试有效性控制设计7235641搭建流程框架梳理核心流程建立控制措施合理性校验评估控制效果评定剩余风险建立执行方案145搭建平安FSSC流程框架，确立流程清单校验控制矩阵，评估设计合理性结合业务观点，确定评估有效性全业务全层级覆盖明确流程属主识别核心流程26风险数据清理风险分群筛除重复项控制数据清理控制分群筛除重复项风险与控制关系评估复核风险控制映射准确性识别并记录控制缺口确立流程标准规范，梳理核心业务详细流程判断剩余敞口是否可接受，改进设计及运行缺陷设立标准规范兼顾流程通用性与专业性深入优化关键节点37针对风险点，建立控制矩阵制定、复核、评估行动计划基于