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新员工入职合规测试

1.下列员工的哪项行为是正确的?（）单选题[单选题]

A.入职新员工小林在暂未取得证券从业资格证时，就进行展业。

B.员工小林主动给风险等级为稳健性的客户推荐融资融券业务。

C.员工小林在已取得基金从业资格证后，对符合适当性三要素的客户推荐公募基金。(正确答案)

D.员工小林在销售公募及私募基金时，将公募及私募基金的相关信息分享在微信朋友圈。

2.营销服务人员可以通过QQ群、微信群等向客户提供“一对多”形式的投资咨询服务。（）单选题[单选题]

A.正确

B.错误(正确答案)

3.以下不属于分支机构经纪业务活动禁止行为的是（）。单选题[单选题]