2024年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库4 .pdfVIP

全国证券从业资格考试

2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库

1、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是()

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制、核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

参考答案：A

参考解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是

以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可

以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值

好坏、价格高低不作实质性判断。

2、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的

股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()

Ⅰ公开转让股份

Ⅱ进行股权和债券融资

Ⅲ进行资产重组

Ⅳ公开发行股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系

统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等，但不包括公开发行股份。

3、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()

Ⅰ价格优先

Ⅱ时间优先

Ⅲ客户优先

Ⅳ数量优先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

4、下列关于金融市场功能的说法，正确的是()

A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资

本形成

参考答案：B

参考解析：

金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。

金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。

花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资

本形成。

5、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于投资产品

D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

参考答案：D

参考解析：机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。对现收现

付的公共养老制度进行改革，建立起以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄

性养老金在内的多层次养老保障体系，是我国社会保障体系改革的方向。

6、影响我国金融市场运行的主要因素有()

Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

Ⅱ信息技术的发展程度

Ⅲ投资者的心理预期

Ⅳ金融市场法律制度是否完善

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素。经济因素既包括经济增长

和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定的财政金融行为等混

合因素，还包括国际经济环境因素。

7、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整

()

Ⅰ转融通费率

Ⅱ转融通资金率

Ⅲ保证金比例

Ⅳ担证金比例

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保

证金的比例。转融通业务合同标准格式应报中国证监会备案。

8、深圳证券交易所于()年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1